上海交易所融资融券交易会员业务指南201305

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1、关于《融资融券交易会员业务指南》的修订说明2013-06-25 　　本所于2013年5月29日发布了《关于进一步明确交易型开放式指数基金融资融券相关比例限制的通知》（上证交字【2013】31号），将ETF融资融券余额比例限制从25%放宽至75%。由于《融资融券交易会员业务指南》（以下简称“业务指南“）包含融资融券相关比例限制的内容，本次修订拟将通知中的相关内容在《业务指南》中进一步明确。 　　与现行《业务指南》相比，本次修订了交易信息公告、融资规模的管理、融券规模的管理的相关内容。 　　本次《业务指南》的修订内容包括： 　　（一）交易信息公告　　1、关于发布风险提示

2、公告的融资余额比例和融券余量比例，分成除ETF以外的标的证券和ETF这两类进行分别规定。对于除ETF以外的标的证券仍然按照原规定，融资余额或融券余量比例达到或超过20%时发布风险提示公告 　　新增对于ETF的相关规定，ETF融资余额或融券余量比例达到或超过70%时本所发布风险提示公告。 　　2、对于暂停融资买入（或融券卖出）的融资余额比例（或融券余量比例），分成除ETF以外的标的证券和ETF这两类进行分别规定。对于除ETF以外的标的证券仍然按照原规定，融资余额（或融券余量比例）达到或超过25%时暂停融资买入（或融券卖出），并公布融资余额（或融券余量）前五位会员名称及

3、相应的融资余额（或融券余量）数据。 　　新增对于ETF的相关规定，ETF融资余额（或融券余量）比例达到或超过75%时暂停融资买入（或融券卖出），并公布融资余额（或融券余量）前五位会员名称及相应的融资余额（或融券余量）数据。 　　（二）融资规模的管理 　　关于暂停和恢复融资买入的融资余额比例，分成除ETF以外的标的证券和ETF这两类进行分别规定。对于除ETF以外的标的证券仍然按照原规定，融资余额达到或超过25%时暂停融资买入，该比例下降至20%时恢复融资买入。 　　新增对于ETF的相关规定，ETF融资余额达到或超过75%时暂停融资买入，该比例下降至70%时恢复融资买入

4、。ETF的融资余额达到其上市可流通市值的25%但未达到75%的，本所将不暂停其融资买入。 －35－　　（三）融券规模的管理 　　关于暂停和恢复融券卖出的融券余额比例，分成除ETF以外的标的证券和ETF这两类进行分别规定。对于除ETF以外的标的证券仍然按照原规定，融券余额达到或超过25%时暂停融券卖出，该比例下降至20%时恢复融券卖出。 　　新增对于ETF的相关规定，ETF融券余额达到或超过75%时暂停融券卖出，该比例下降至70%时恢复融券卖出。ETF的融券余额达到其上市可流通市值的25%但未达到75%的，本所将不暂停其融券卖出。 　　（四）部分文字修改 　　将交易信

5、息公告、融资规模的管理、融券规模的管理中涉及到“标的证券”的文字修改为“标的证券（除交易所交易基金外）”。－35－上海证券交易所融资融券交易会员业务指南2013年5月31日－35－目录第一章融资融券概述第二章交易权限申请与开通第三章交易流程（委托、申报与成交）第四章标的证券与可充抵保证金证券及折算率第五章保证金比例、维持担保比例与保证金余额管理第六章业务数据和信息报送第七章交易信息披露与风险监控第八章会员内部控制第九章其他事项附件一会员专区用户EKEY及权限申请表附件二会员每日融资融券申报数据文件附件三会员每月客户持有卖出数据文件附件四会员每日融资融券业务信用违约数

6、据文件－35－为方便本所会员办理融资融券业务，推动证券公司融资融券业务工作顺利开展，根据证监会《证券公司融资融券业务管理办法》（以下简称“《管理办法》”）和《上海证券交易所融资融券交易实施细则》（以下简称“《实施细则》”）和相关规定，制定本指南。第一章融资融券概述本指南所称融资融券交易，是指投资者向具有本所会员资格的证券公司提供担保物，借入资金买入本所上市证券或借入本所上市证券并卖出的行为。会员开展融资融券业务，必须经证监会批准。未经批准，任何会员不得向其客户融资、融券，也不得为其客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务。会员开展融资融券业务，应当

7、严格遵守相关法律、法规、证监会规定和本所、中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国结算”）、中国证券业协会的规则，切实执行会员公司融资融券内部管理制度，认真履行与客户之间的融资融券合同，自觉接受证监会和本所、中国结算、中国证券业协会的监督管理。会员办理与本所相关的融资融券业务，适用本指南。融资融券业务的登记结算，适用中国结算的相关规定。第二章交易权限申请与开通一、交易权限申请会员在本所从事融资融券交易业务，应当向本所申请融资融券交易权限。会员申请融资融券交易权限，需向本所会员部提交以下材料：－35－（一）融资融券交易权限申请书；（二）证监会颁发的批准从事融资