2011年证券从业资格考试《证券交易》必看考点1

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1、TopSage.com大家网33/33第一章证券交易概述　　知识点101(P1-3)：证券交易的概念及原则。　　证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动。(□证券发行与交易的相互关系在基础复习中已有)。　　□证券交易的三特征：证券的流动性、收益性和风险性。(不包括期限性)。证券之所以能够流动，是因为它可能带来一定得收益。　　新中国证券交易市场的建立始于1986年。1988年我国开放了国库券转让市场。1990年12月19日和1991年7月3日，上交所和深交所先后正式开业。1992年B股在上交所上市。1999年7月1日，《证券法》开始实施。2005年4月启

2、动股权分置试点改革。2006年1月1日，新修订《证券法》开始实施。　　□证券交易遵循三公原则：　　1、公开原则。信息公开，其核心要求是实现市场信息的公开化。1934年美国《证券交易法》确定。　　2、公平原则。□(公平与公正的区别)指参与交易的各方获得平等的机会。交易主体的资金数量、交易能力可能不同，但不能因此而给予不公平的待遇或歧视。　　3、公正原则。指公正地对待交易的参与各方。(注意同公平原则的区别，公正原则一般会后公正两字，公平原则一般有公平或平等的字眼)　　知识点102(P3-6)：证券交易的种类及方式。　　□按照证券交易对象的品种划分，证券交易包括(

3、具体内容包含在基础学习中)：　　1、股票交易。在证券交易所进行，称为上市交易;在场外交易市场进行，常见形式是柜台交易。　　2、债券交易。　　3、基金交易。　　4、金融衍生工具交易。包括：权证交易、金融期货交易、金融期权交易、可转换债券交易等。　　□根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，证券交易方式有现货交易、远期交易和期货交易。其他有回购交易和信用交易。　　1、现货交易。现款买现货。　　2、远期交易和期货交易。　　3、回购交易。具有短期融资的属性。　　4、信用交易。是投资者通过交付保证金取得经纪商信用而进行的交易。主要特征是投资者买卖证券的资金或证券有一部

4、分是从经纪商借入的。我国过去禁止信用交易，但现在可以合法开展融资融券业务。　　知识点103(P7-12)：证券交易参与人。　　1、证券投资者。分为个人投资者和机构投资者。□买卖证券的基本途径：一是直接自行买卖。如柜台市场。二是经纪商代理。□(可出成多选题)我国规定，证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。　　一般的境外投资者可以投资B股;□(可出多选题)而合格境外机构投资者则可以在批准额

5、度内交易除B股以外的其他品种。更多精品在大家！http://www.topsage.com大家学习网TopSage.com大家网33/33　　2、证券公司。□证券公司设立条件：(1)公司章程;(2)主要股东3年无违法，净资产不低于2亿元;(3)高管任职资格，从业人员从业资格;(其它显而易见)。　　□(必考题)证券公司七大业务：　　(1)证券经纪、证券投资咨询、与证券有关的财务顾问　　(2)证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务　　前三项业务注册资本最低限额5000万元;后四大业务一项的为1亿元;后四大业务2项以上的为5亿元。为实缴资本。可根据审

6、慎监管原则和各项业务的风险程度调整(向上)。　　3、证券交易所。□作用在于：一是，为证券提供交易条件;二是，提供公开、公平、充分的价格竞争，以发现合理的交易价格;三是，实施公开、公正和及时的信息披露;四是提供迅捷的交易与服务。□分为证券交易所和其他交易所：　　(1)证券交易所。□又称“场内交易市场”，证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人，其设立和解散由国务院决定。其本身不持有证券，也不进行证券的买卖，不能决定证券交易的价格。□证券交易所的职能有：①提供场所和设施;②制定业务规则;③接受安排证券上市;④组织监督证券交

7、易;⑤对会员进行监管;⑥对上市公司进行监管;⑦设立证券登记结算机构;⑧公布市场信息。(除第七项外，答案一目了然)。　　□证券交易所不得直接或间接从事的事项有：①以营利为目的的业务;②新闻出版业;③发布对证券价格进行预测的文字和资料;④为他人提供担保等。　　我国证交所采用会员制，设会员大会、理事会和专门委员会，理事会是证券交易所的决策机构，理事会下面可设其他专门委员会。证券交易所设总经理，由国务院证券监管机构任免。　　(2)其他交易所。证券交易所以外的证券交易市场，包括分散的柜台市场和一些集中性市场。柜台交易又称点头市场，交易是一对一的方式，转让价格一般由证券

8、公司报出。其他交易所，也有一些集中性交易市场。如银行