2、办法》规定，申购日后的（ C ），证券登记结算公司对未中签部分的申购款予以解冻，并从结算参与人的资金交收账户上扣收新股认购款项，再划付给主承销商。A．T+1日B．T+2日C．T+3日D．T+4日3、下列不属于证券经纪业务风险的是（ D ）。A．合规风险B．管理风险C．技术风险D．市场风险4、进行买断式回购，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的（ D ）。A．20%B．50%C．100%D．200%5、根据现行有关规定，境内居民个人从事8股交易前，先要开立（ B ）。A．外汇账户B．B股资金账
3、户C．B股账户D．证券账户6、富尔证券公司的经营范围仅限于证券经纪、证券投资咨询以及证券自营业务，该证券公司的注册资本最低限额为（ C ）元。A．3000万B．5000万C．1亿D．5亿7、市价委托是指投资者向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内（ B ）买进或卖出证券。A．前一分钟市场价格的加权平均值B．当时的市场价格C．客户指定价格D．客户指定价格或优于客户指定价格8、下列不属于集合资产管理业务特点的有（ D ）。A．集合性，即证券公司与客户是“一对多”B．投资范围有限定性和非限定性之分C．客户
4、资产必须进行托管D．要设定特定的投资目标9、深圳证券交易所B股交易的结算费最高不超过（ C ）港元。A．400B．450C．500D．60010、中国证监会对证券公司违反经纪业务的处罚不包括（ D ）。A．警告B．罚款C．暂停其从事证券业务D．记过11、现行交易规则规定，出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位总数的（ B ）以上的交易异常情况，证券交易所要实行临时停市。A．5%B．10%C．20%D．30%12、经纪关系的建立只是确定了客户与证券经纪商之间的（ C ）关系。A．从属B．委托C．代理D．制约13、中国结算
5、上海分公司在现金红利发放日前的第一个交易日（ D ），通过资金结算系统将现金红利款项划付给指定的证券公司。A．开市前B．闭市前C．开市后D．闭市后14、（ C ）负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度，对分支机构的业务操作进行审批、复核和监督。A．董事会B．业务决策机构C．业务执行部门D．分支机构15、下列不属于证券经纪业务合规风险的是（ C ）。A．挪用客户的证券或资金B．接受客户的全权委托C．为客户提供信用交易D．未经客户的委托擅自为客户买卖证券16、某投资者在上海证券交易所以每
6、股15元的价格买入××(A股)股票20000股，那么，该投资者最低需要以（ B ）元全部卖出该股票才能保本(佣金按2‰计收，印花税、过户费按规定计收，不收委托手续费)。A．15．07B．15．08C．15．09D．15．1017、买断式回购初始交易日(T日)，中国结算上海分公司清算系统根据交易所成交数据按参与人（ C ）对买断式回购交易、履约金与其他品种的交易进行清算，形成一个清算净额。A．交易席位B．证券账户C．清算编号D．资金账户18、上海证券交易所和上海证券登记结算公司通过（ A ）代理派发各上市公司的股息红利业务。A．交易
7、清算系统B．交易系统C．各证券公司D．各银行19、一般来说，证券买卖委托受理过程不包括（ D ）。A．验证B．审单C．查验资金和证券D．审查投资者的证券投资风险承受能力20、证券公司办理集合资产管理业务，由（ B ）代表客户行使集合资产管理计划所拥证券的权利，履行相应义务。A．登记公司B．证券公司C．证券交易所D．资产托管机构21、证券公司自营业务的主要风险不包括（ C ）。A．合规风险B．市场风险C．赎回风险D．经营风险22、连续（ D ）个交易日，中小企业板上市公司股票每日收盘价均低于每股面值，深圳证券交易所对其股票交易实行退
8、市风险警示。A．5B．7C．10D．2023、（ C ）我国股指期货开始上市交易。A．2009年10月30日B．2010年3月31日C．2010年4月16日D．2010年5月1日24、不属于证券回购交易业务的主要场所的是（ D ）。A．上海证券交易
