2018年内控资料

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1、一、单位内部控制情况总体评价本单位内控总体运行情况：良二、单位内部控制总体成果（一）单位层面1.单位内部控制领导小组负责人单位一把手（法人）2.单位内部控制领导小组会议次数2次及以上3.单位主要负责人参加会议次数2次及以上4.班子成员是否在单位内部控制领导机构中任职是，具体姓名职务：黄新博，院长秦雄文，副院长5.单位内部控制工作小组负责人单位一把手（法人）6.单位内部控制工作小组会议次数2次及以上7.单位开展内部控制专题培训次数2次及以上8.本年是否开展内部控制风险评估是9.是否建立内部控制手册是10

2、.内部控制牵头部门财务部门11.内部控制评价与监督部门财务部门12.内部控制建设方式单位自建13.内部控制开展进度内部控制信息化阶段14.内部控制适用的管理业务领域预算业务管理、收支业务管理、政府采购业务管理、资产管理、建设项目管理、合同管理15.内控信息系统涵盖业务领域预算业务管理、收支业务管理、政府采购业务管理、资产管理、建设项目管理、合同管理、（二）业务层面权力集中的重点领域和关键岗位建立制衡机制的情况1.分事行权对经济和业务活动的决策、执行、监督，明确分工、相互分离、分别行权2.分岗设权对涉及

3、经济和业务活动的相关岗位，依职定岗、分岗定权、权责明确3.分级授权对管理层级和相关岗位，分别授权，明确授权范围、授权对象、授权期限、授权与行权责任、一般授权与特殊授权界限4.定期轮岗对重点领域的关键岗位，建立干部交流和定期轮岗制度5.专项审计不具备轮岗条件的单位，对关键岗位涉及的相关业务采用专项审计等控制措施内部控制流程与制度建立情况1.内控流程建立领域预算业务管理、收支业务管理、政府采购业务管理、资产管理、建设项目管理、合同管理、其他领域2.内控流程未建立领域无3.内控制度建立领域预算业务管理、收支

4、业务管理、政府采购业务管理、资产管理、建设项目管理、合同管理、其他领域4.内控制度未建立领域无职责分离和主要风险管控情况业务类型工作职责分离情况主要管控风险点1.预算业务管理已全部分离1.预算编审与批复：无2.预算执行与分析：无3.预算追加调整：无4.决算管理：无5.绩效评价：无2.收支业务管理已全部分离1.财政拨款收入：无2.事业收入：无3.经营收入：无4.票据管理：无5.借款管理：无6.报销管理：无7.支出申请与资金支付：无8.公务卡管理：无9.银行账户管理：无10.财务印章管理：无3.政府采购业

5、务管理已全部分离1.采购预算及采购计划编审：无2.采购执行申请与审核：无3.采购组织形式确定：无4.采购方式确定及变更：无5.采购合同与采购档案管理：无6.采购验收与支付：无4.资产管理已全部分离1.库存现金管理：无2.实物资产配置管理：无3.资产使用与维修管理：无4.资产清查盘点管理：无5.实物资产处置管理：无6.资产报告管理：无7.对外投资立项管理：无8.对外投资过程管理：无9.对外投资资产评估管理：无10.对外投资处置管理：无11.对外投资绩效评价管理：无5.建设项目管理已全部分离1.项目立项管

6、理：无2.项目设计与概预算：无3.招投标管理：无4.项目实施与变更管理：无5.建设项目资金支付：无6.竣工结算与验收：无7.竣工决算审计：无8.绩效评价：无6.合同管理已全部分离1.合同拟定与审批：无2.合同履行与监督：无3.合同档案管理：无4.合同纠纷处理：无7.其他领域管理-无 内部控制制度执行情况业务类型评价要点评价指标结果/指标值预算业务管理1.预算绩效目标设定比例-2.预算批复细化程度（预算批复分解比例）-3.预算执行控制程度 4.绩效评价工作执行情况（项目绩效评价预算完成率）-收支业务管理

7、1.非税收入管控情况（非税收入上缴比例）-2.支出管控情况（财政资金支出占预算比例）-政府采购业务管理1.采购预算完成情况（实际采购占预算比例）-资产管理1.国有资产安全性（资产合规处置比例）-2.资产配置预算完成率-3.人均行政资产配置情况0元/人建设项目管理1.建设项目资金控制情况（建设项目超概算率）-2.投资计划完成情况（实际投资占投资计划比例）-合同管理1.合同订立规范情况（合同合规审核比例）-（三）内部控制工作的经验、做法及取得的成效（一）明确内控体系建设的目标按照全面性、重要性、制衡性、适

8、应性的原则，结合街道办的业务实际，努力实现以下目标：一是建立健全内部控制机制。立足监管机构的内控建设要求，结合街道办现有管理制度及规范，建立适合街道办业务和风险管理特点的、满足外部监管要求的内部控制体系，真正做到"分事行权、分岗设权、分级授权"；二是建立健全内部控制制度，健全制度规范，完善流程控制，强化业务衔接，注重信息共享，形成联动机制，实现财务和业务的有机结合，保障各部门、各项工作协同高效发展，建立具有街道办特色的内控体系。（二）内控建设的总体规划内