基础知识每日一练 (2)

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1、2009年11月证券基础知识考前每日一练（11月20日）一、单选题　　20世纪90年代以来发展最快的衍生工具是（　　）。　　A．货币衍生工具　　B．利率衍生工具　　C．信用衍生工具　　D．股权衍生工具　　【正确答案】：C　　【参考解析】：用于转移和防范信用风险的信用衍生工具是20世纪90年代以来发展最快的衍生产品，包括信用互换、信用连接票据等。　　二、多选题　　对证券公司的股东及实际控制人认识正确的是（　　）。　　A．股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件　　B．实际控制人，是指能够在法律上或事实上支配

2、证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人　　C．证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正　　D．证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保　　【正确答案】：A,B,C　　三、判断题　　如证券经纪商无故违反委托人的指示，在处理委托事务中使委托人遭受损失，证券经纪商应承担赔偿责任。（　　）【正确答案】：对2009年11月证券基础知识考前每日一练（11月19日）　一、单选题　　目前，通过证券交易所达成的交易，多采取（　　）方式。　　A．双边净额清算　　B．多边净额清算　　C．双边金额

3、清算　　D．多边金额清算　　【正确答案】：B　　二、多选题　　以国有资产折价入股的，须经国务院及国家资产管理局的有关规定办理（　　）等手续。　　A．资产评估　　B．审计　　C．确认　　D．验证　　【正确答案】：A,C,D　　【参考解析】：以国有资产折价入股的，须按国务院及国家国有资产管理局的有关规定办理资产评估、确认、验证手续。　　三、判断题来源：考试大　　登记结算公司及其代理机构为投资者免费提供查询开户资料、证券余额及变更的服务。（　　）　　【正确答案】：错　　【参考解析】：登记结算公司及其代理机构为投资者免费提供查询开户资料。2009年11

4、月证券基础知识考前每日一练（11月18日）一、单选题　　于（　　）通过的《证券法》规定，证券业和银行业、信托业、保险业分业经营、分业管理。证券公司与银行、信托、保险业务机构分别设立。　　A．1998年12月29日　　B．1995年7月1日　　C．1998年1月1日　　D．1998年7月1日　　【正确答案】：A　　【参考解析】：我国证券法于1998年12月29日通过，1999年7月1日开始执行。　　二、多选题　　有价证券本身并没有价值，但它代表一定的财产权利，持有人可凭该证券取得一定量的（　　）。　　A．商品　　B．货币　　C．利息收入　　D．股

5、息收入　　【正确答案】：A,B,C,D　　【参考解析】：有价证券是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。这类证券本身没有价值，但它代表了一定量的财产权利，持有人可以凭借该证券直接取得一定量的商品、货币，或是取得利息、股息等收入。　　三、判断题　　场外交易市场的价格决　　定机制不是公开竞价，而是买卖双方协商议价。（　　）　　【正确答案】：对2009年11月证券基础知识考前每日一练（11月17日）一、单选题　　汇率风险中最常见而且最重要的风险是（　　）。　　A．商业性汇率风险　　B．债券债务风险　　C

6、．储备风险　　D．贸易性汇率风险　　【正确答案】：A　　【参考解析】：商业性汇率风险是指人们在国际贸易中因汇率变动而遭受损失的可能性，是汇率风险中最常见且最重要的风险。　　二、多选题　　证券市场上的主体，是指进入证券市场进行证券买卖的各类投资者，其中（　　）属于机构投资者。　　A．家庭　　B．政府　　C．金融机构　　D．企业　　【正确答案】：B,C,D　　【参考解析】：机构投资者包括政府机构、金融机构、企业和事业法人、各类基金。　　三、判断题　　我国的凭证式国债，在持有人需要提前兑取时，除偿还本金外，利息按实际持有天数及相应的利率档次计算，经办

7、机构按兑付本金的5‰收取手续费（　　）　　【正确答案】：错　　【参考解析】：2‰手续费2009年11月证券基础知识考前每日一练（11月16日）一、单选题　　银行本票是一种（　　）。　　A．商品证券　　B．资本证券　　C．货币证券　　D．凭证证券　　【正确答案】：C　　【参考解析】：货币证券是本身能使持有人或者第三者取得货币索取权的有价证券。　　二、多选题　　我国证券交易所的理事会具有以下职权（　　）。　　A．制定和修改证券交易所章程　　B．执行会员大会的决议　　C．制定、修改证券交易所的业务规则　　D．审定对会员的接纳　　【正确答案】：B,C,

8、D　　【参考解析】：A选项属于会员大会的职权。　　三、判断题　　证券发行和证券交易是两个不同的领域，它们互相独立，没有联系。（　　）　　【正确答案】：