从业《发行与承销》冲刺试题5中大网校

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1、中大网校引领成功职业人生2010年证券从业资格证《证券发行与承销》冲刺试题(5)总分：100分及格：60分考试时间：120分一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）(1)在收购要约期满后，收购人持有被收购公司的股份达到该公司已发行股份总数的（　）以上时，其余仍持有被收购公司股票的股东有权以收购要约的同等条件出售其股份。(2)正式承销前的市场预测和承销协议签署具备（　）。(3)股份公司成立日期为（　）。(4)公司发行可转换公司债券设定

2、抵押或质押的，抵押或质押财产的估值应不低于（　）。(5)收购人发出的（　），应当在要约收购报告书中充分披露终止上市的风险、终止上市后收购行为完成的时间及持有上市公司股份的剩余股东出售其股票的其他后续安排。(6)绝对估值法亦称贴现法，主要包括（　）、现金分红折现法。中大网校“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”网址：www.wangxiao.cn中大网校引领成功职业人生(7)向不特定投资者公开募集股份，发行价格应（　）。(8)发行申请未获核准的上市公司，应当自收到中国证监会通知之日起（　）内发出未

3、获准发行新股的公告。(9)有限责任公司依法经批准变更为股份有限公司时，股份总额应当（　）。(10)企业改组为拟上市的股份有限公司应拟订总体改组方案，下列（　）不属于总体改组方案的内容。(11)采用上网发行和对法人配售相结合的方式发行股票，用于配售部分的股票不得少于发行量的（　）%。(12)自中国证监会核准发行之日起，发行人应在（　）个月内发行股票。(13)下列不属于评估的原则的是（　）。中大网校“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”网址：www.wangxiao.cn中大网校引领成功职业人生(1

4、4)创业板上市公司首次公开发行股票的，应当满足的基本条件是（　）(15)如发生重大事项后，拟发行公司仍符合发行上市条件的，拟发行公司应在报告中国证监会后第（　）日刊登补充公告。(16)关于上市公司发行的可交换公司债券的发行价及面值．下列说法正确的是（　）。(17)可转换公司债券发行后，累计公司债券余额不得超过最近‘期末净资产额的（　）。(18)招股说明书结尾应列明备套文件，备查文件不包括（　）。(19)保荐人应当对上市公司募集资金管理事项进行持续督导，上市公司应当在募集资金到账后（　）内与保荐人、存

5、放募集资金的商业银行签订募集资金专户存储三方监管协议。(20)股份有限公司的创立大会必须有代表股份总数（　）以上的认股人出席才能举行。(21)中大网校“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”网址：www.wangxiao.cn中大网校引领成功职业人生混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于（　）时，发行人可以延期支付利息。(22)（　）不属于上市公司经理的职权。(23)保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债本息后偿付能力充足率（　）的前提下，募集人才能偿付本息。(24)股份有限公司修改

6、公司章程，必须经出席股东大会的股东所持表决权的（　）通过。(25)公司违反本办法规定，存在不履行信息披露义务，或者不按照约定召集债券持有人会议，损害债券持有人权益等行为的，中国证监会可以；对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可以采取、认定为不适当人选等行政监管措施，记入诚信档案并公布。（　）(26)根据我国现行规定，下列通常不作为无形资产作价入股的是（　）。(27)假设公司上年经营收入为1.5亿元，归属于公司普通股股东的净利润为6500万元，发行在外的普通股加权平均

7、数为2亿股，则基本每股收益为（　）元。中大网校“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”网址：www.wangxiao.cn中大网校引领成功职业人生(28)（　）中国证监会审议通过《证券发行与承销管理办法》，该办法细化了询价、定价、证券发售等环节的有关操作规定。(29)关于记账式国债与凭证式国债，下列说法不正确的是（　）。(30)发行人最近1年及1期内收购兼并其他企业资产(或股权)，且被收购企业资产总额或营业收人或净利润超过收购前发行人相应项目（　）的，应披露被收购企业收购前一年利润表。(31)发行

8、人持有或者控制保荐人股份超过（　），保荐人不得推荐发行人证券发行上市。(32)盈利预测是在合理假设的基础上，按照发行人正常的发展速度，本着（　）的原则作出的。(33)内核小组通常由（　）名专业人七组成，这些人员要保持稳定性和独立性。(34)发行可转换公司债券的上市公司，股份有限公司的净资产不低于人民币（　）万元。中大网校“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”网址：www.wangxiao.cn中大网校引领成功职业人生(35)内地企业在中国香港发行股票，需指定至少（