基金.基础入门知识题库

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1、#*活动主题：激发大家学习的兴趣提升大家的专业知识能力让大家更好的赢得客户信任，收获大单你正好需要，我正好专业题库如下：(基础知识)一、单选题（共100题，每小题1分，共100分）以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。·1[单选题] 关于设立管理公开募集基金的基金管理公司，下列说法不正确的是()。A.有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度B.董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件C.有符合相关法律规定的章程D.认缴的注册资本不低于一亿元人民币o收藏本题·2[单选题] 证券投资基金合同的当

2、事人不包括(  )。A.中国证券投资基金业协会B.基金管理人C.基金投资者D.基金托管人o收藏本题·3[单选题] 关于基金销售的审慎调查，下列说法正确的是(  )。A.基金管理人和基金销售机构，选取一方完成审慎调查B.基金管理人和基金销售机构相互进行审慎调查C.由基金代销机构牵头、对基金管理人进行审慎调查D.由基金管理人牵头、对基金销售机构进行审慎调查 o收藏本题·4[单选题] 投资者持托管在甲证券经营机构的LOF份额转托管到其他证券经营机构，即(  )。A.场外到场内B.场内到场内C.场外到场外#*D.场内到场外o收藏本题·5

3、[单选题] 关于基金管理人研究业务的内部控制，下列说法错误的是(  )。A.应建立严密的研究工作流程，形成科学、有效的研究方法 B.应根据基金契约要求，在充分研究的基础上建立和维护投资对象备选库C.应建立研究报告质量评价体系D.研究工作应保持独立、客观，应与投资部门设立防火墙制度 o收藏本题·6[单选题] 发生下列（  ）情形时，基金托管人职责终止。Ⅰ．私募基金管理人依法解散 Ⅱ．私募基金管理人下属基金已全部清点 Ⅲ．私募基金管理人被依法撤销 Ⅳ．私募基金管理人被依法宣告破产A.ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳo

4、收藏本题·7[单选题] 关于基金管理人对开放式基金巨额赎回的处理，下列说法不正确的是(  )。A.未受理部分转入下一开放日的赎回申请享有赎回优先权B.可以在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额10%的前提下，对其余赎回申请延期处理C.未受理部分投资者在提交赎回申请时选择当日未获受理部分予以撤销外，延迟至下一开放日办理D.对单个基金份额持有人的赎回申请，应当按照其申请赎回份额占申请赎回总份额比例确定该单个基金份额持有人当日办理的赎回份额o收藏本题·8[单选题] 作为一种集合投资方式，证券投资基金（  ）。A.集中资金、集中投资B

5、.集中投资、控制风险C.集中资金、分散投资D.集中投资、分散风险#*o收藏本题·9[单选题] 根据基金销售费用其他规范，以下表述错误的是(  )。A.基金管理人和基金销售应当在基金销售协议中明确约定销售费用的结算方式和支付方式B.除客户维护费外，基金管理人和基金销售机构不得就销售费用签订其他补充协议C.客户维护费从基金管理费和基金销售服务费中列支D.基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定，依据销售机构销售基金的保有量提取一定比例的客户维护费o收藏本题·10[单选题] 关于“审慎监管原则”，以下表述正确的是（  ）。A.

6、要在基金机构发生亏损时采取有效措施，让基金机构股东之外的其他人不受损失B.审慎监管原则主要体现在事后监督的过程中C.基金监管的监督范围应严格限定在基金市场失灵的领域D.通过偿付能力监督和风险防控制度体系，维护投资人对金融机构和金融市场的信心 o收藏本题·11[单选题] 以下材料中，在公开募集时应当公开披露的不包括（  ）。A.基金宣传推介材料B.基金招募说明书C.基金合同D.托管协议o收藏本题·12[单选题] 关于证券投资基金，下列说法正确的是(  )。A.证券投资基金是指通过发售基金份额，将众多不特定投资者的资金汇集起来，形成

7、独立财产B.证券投资基金可以由投资者自己进行投资管理C.证券投资基金可以由基金管理人进行财产托管D.投资者可与基金管理人共享证券投资基金收益 o收藏本题·13[单选题] 基金销售人员引导客户办理开户、认购等业务手续，不能通过(  )。A.基金销售人员接受客户现金代为办理#*B.代销机构的销售网点C.代销机构的网上交易系统D.基金管理公司的网上交易系统o收藏本题·14[单选题] 根据中国证券投资基金业协会的有关规定，下列属于会员权利的是(  )。A.按规定缴纳会费 B.遵守协会的有关规定及各项决议C.维护协会的合法权益和声誉D.参

8、加协会的活动，获得协会提供的服务 o收藏本题·15[单选题] 关于开放式基金份额的转换，下列说法错误的是(  )。A.基金份额转换一般采取未知价法B.基金份额的转换按照转换申请日的基金份额净值为基础计算转换基金份额的数量C.当转入基金的申购费率高于转出基金的申购