从业真题加模拟

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1、题目112回顾十余年来我国证券市场的发展历程，主要特点有（BCD　）。　　A．成立了证券交易所　　B．市场发展日益规范　　C．证券发行规模逐年扩大　　D．机构投资者的队伍不断扩大　　题目113由审批制转向核准制是我国证券市场的一场深刻变革，其意义有（ABCD　）。　　A．大大加强了各类中介机构的责任　　B．提高证券市场的透明度　　C．维护“三公”原则　　D．规范股票发行和上市行为　　题目114上网定价发行具有的优点（ABC　）。　　A．操作简便　　B．时间短　　C．成本低　　D．投资者多　　题目115目前股票的发行方式有（BCD　）。　　A．定向募集　　B．网下询价、网上定价发行　　C．

2、发行认股证　　D．上网发行和法人配售相结合　　题目116目前，我国发行的证券品种有（ABCD　）。　　A．股票　　B．基金　　C．国债　　D．企业债券　　题目117我国证券市场国际化的试验始于20世纪90年代初期，主要是围绕（BCD）来展开的。　　A．证券市场自由化　　B．股票市场融资国际化　　C．债券市场融资国际化　　D．证券业国际化　　题目118根据我国政府对WTO的承诺，我国证券业在5年过渡期内允许外国证券机构（ABCD）。　　A．直接从事股交易　　B．可以成为证券交易所的特别会员　　C．设立合营公司从事证券承销和交易　　D．设立合营公司从事证券投资基金管理业务　　题目119我国重

3、视依赖国际债券市场筹集资金，至2001年已筹资200多亿美元，我国对外发行的债券具有的特点是（ABCD）　　A．品种多元化　　B．期限多样化　　C．信誉等级较高D．融资成本较低　　题目120影响股票价格波动的因素有（ABCD　）。　　A．经营业绩　　B．发展潜力　　C．发行数量　　D．行业特点判断题　　题目121：证券业协会的权力机构为由全体会员组成的会员大会。(　)B.对√　　题目122：对于投资者来说，非累积优先股股息收入的稳定性差。(　)　　A.对√　　题目123：基金资产净值是衡量一个基金经营好坏的主要指标，也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据。(　)　　A.对√　　题目12

4、4：转换期限是指可转换债券转换为普通股票的起始日至结束日的期间。(　)　　A.对√　　题目125：公司债券的发行主体是股份公司和金融机构。(　)　　A.错√　　题目126：股票分割由于不能给投资者带来现实的利益，所以通常会刺激股价下滑。(　)　　A.错√　　题目127：设权证券是指证券所代表的权利本来不存在，而是随着证券的制作而产生，即权利的发生是以证券的制作和存在为条件的。股票是设权证券。(　)　　A.错√　题目128：按收益保障性分类，结构化金融衍生产品可分为保本型和保证最低收益型产品。(　)　　A.错√　题目129：债券和股票一般都有期限性。(　)　　A.错√　题目130：非系统风

5、险包括政策风险，周期性波动风险，利率风险和购买力风险。(　)　　　B.错√题目131：封闭式基金有固定的封闭期，通常在5年以内。(　)　　A.错√　题目132：复利计息是指只以本金作为计算利息的基础，产生的利息不作为以后各期计算利息的本金。(　)　　B.错√　　题目133：新《公司法》规定有限责任公司的最低注册资本额降低至人民币3万(　)　　A.对√　题目134：证券投资咨询业务是指证券公司及其有关人员运用各种有效信息，对证券市场或个别证券的未来走势进行分析预测对投资证券的可行性进行分析评判。(　)　　B.对√　　题目135：金融期权与金融期货的基础资产相同。(　)　　A.错√　　题目1

6、36：我国的凭证式国债在持有期内，持券人如遇特殊情况需要提取现金，可以到原购买网点提前兑取。(　)　　A.对√　　题目137：无记名股票认购时可一次或分次缴纳出资。(　)　　A.错√　　题目138：实物债券是一般意义上的债券我国发行的无记名国债属于实物债券。(　)　　A.对√　　题目139：公司股权分置改革的动议原则上应当由全体股东一致同意提出。(　)　　　　B.错√　　题目140：申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备有200万元人民币以上的注册资本。(　)　　A.错√题目141：可转换公司债券应半年或1年付息一次，到期后5个工作日内应偿还未转股债券的本金及最后一期利息。(　)

7、A.对√题目142：《中华人民共和国刑法》于1997年3月14日经第八届全国人民代表大会第五次会议修订，1997年7月1日第五届全国人民代表大会第二次会议通过并实施。(　)　　A.对√　　题目143：《证券法》规定货币出资金额不得低于公司注册资本的25％。(　)　　　　B.错√　　题目144：美式期权只能在期权到期日执行。(　)　　A.错√　　题目145：证券的清算和交收统称为证券结算，包括证券结算和资金结算。(　)　　　B.对√题