从业考试基金押宝题

《从业考试基金押宝题》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在工程资料-天天文库。

1、基础押题卷一一单选(1)证券投资咨询机构及其从业人员不得从事下列活动（）。A代理委托人从事证券投资B完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议C引用有关的信息资料，应当注明出处和著作权人D在传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须注明所在机构的名称和个人真实姓名，并对投资风险做充分说明题型：常识题页码：306难易度：中专家答案：A解析内容证券投资咨询机构及其从业人员不得代理委托人从事证券投资。(2)场外交易市场的价格决定主要方式为（）。A公开竞价B集合竞价C买卖双方协商议价D网上竞价题型：常识题页码：234难易度：易专家答案：C解析内容场外交易市

2、场的价格决定主要方式为买卖双方协商议价。(3)债券代表债券投资者的权利，这种权利称为（）。A债权B物权C直接支配财产权D资产所有权题型：常识题页码：78难易度：易专家答案：A解析内容这种权利为债权。(4)证券公司高级管理人员任职资格要求具备的条件之一是具有（）认可的证券从业资格。A中国证监会B证券交易所C证券业协会D证券公司题型：常识题页码：无页码难易度：易专家答案：A解析内容证券公司高级管理人员任职资格要求具备的条件之一是具有中国证监会认可的证券从业资格。(5)（）基金适合于稳健型投资者。A债券B股票C共同D对冲题型：常识题页码：124难易度：易专家答案：A解析内容债券基金的风险较低，

3、适合于稳健型投资者。(6)我国《证券法》规定，申请证券上市交易，应当向（）提出申请。A中国证券监督管理委员会B证券交易所C中国证券业协会D中国人民银行题型：常识题页码：218难易度：易专家答案：B解析内容我国《证券法》规定，申请证券上市交易，应当向证券交易所提出申请。(7)以下关于我国的公司债券说法错误的是（）。A我国的公司债券是指依照法定程序发行、约定在3年以上期限内还本付息的有价证券B公司债券的发行人是依照《公司法》在中国境内设立的有限责任公司和股份有限公司C2007年8月，中国证监会正式颁布实施《公司债券发行试点办法》D2008年10月，中国证监会发布《上市公司股东发行可交换公司债

4、券试行规定》题型：常识题页码：107-109难易度：易专家答案：A解析内容我国的公司债券是指依照法定程序发行、约定在1年以上期限内还本付息的有价证券。(8)证券业从业人员被投诉，经核实后将作为（）记载于中国证券业协会的诚信信息记录中。A基本信息B奖励信息C警示信息D处罚处分信息题型：常识题页码：369,370难易度：易专家答案：C解析内容证券业从业人员被投诉，经核实后将作为警示信息记载于中国证券业协会的诚信信息记录中。(9)通常，在金融期权交易中，（）需要开立保证金账户，并按规定缴纳保证金。A期权卖方B期权买方C期权买卖双方D第三方题型：常识题页码：174难易度：易专家答案：A解析内容在

5、金融期权交易中，只有期权的卖方需要开立保证金账户，并按规定缴纳保证金，以保证其履约的义务。(10)根据现行规定，取得证券业执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情况发生后（）内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。A30日B15日C45日D10日题型：常识题页码：368难易度：易专家答案：D解析内容根据现行规定，取得证券业执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情况发生后10日内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。(11)债券投资的资本利得是指（）。A利息收益B以货币形式支付的红利C投资债券所获现金流量再投资

6、的利息收入D债券买入价与卖出价或买入价与到期偿还额之间的差额题型：常识题页码：261难易度：易专家答案：D解析内容此题考察债券收益中资本利得的概念。(12)美国《1980年银行法》废除了Q条例，规定从1980年3月起分6年逐步取消对定期存款和储蓄存款的（）。A最低利率要求B最高利率限制C平均利率限制D基准利率要求题型：常识题页码：152难易度：易专家答案：B解析内容美国《1980年银行法》废除了Q条例，规定从l980年3月起分6年逐步取消对定期存款和储蓄存款的最高利率限制。(13)目前我国权证实行（）回转交易。AT+1BT+2CT+0DT+3题型：常识题页码：179难易度：易专家答案：C

7、解析内容目前我国权证实行T+0回转交易。(14)在附息债券中，可以根据合约条款推迟支付定期利率的债券称为（）。A缓息债券B息票累计债券C固定利率债券D浮动利率债券题型：常识题页码：83难易度：中专家答案：A解析内容在附息债券中，可以根据合约条款推迟支付定期利率的债券称为缓息债券。(15)上市公司在财务报告中隐瞒一些重大经济事项，属于（）行为。A提供虚假财务会计报告罪B欺诈发行股票、债券罪C内幕交易D操纵市场题型：常识题页码：319难