交易总10套第9套

《交易总10套第9套》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在工程资料-天天文库。

1、（据说上期命中率80%）2011年9月证券从业资格考试考前押题 证券交易 总10套第9套证券交易总10套第9套一．单选题  01：对于（）达到15％的前3只股票(基金)，证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出金额。 A：日收盘价格涨跌幅偏离值 B：日价格振幅 B：日换手率 D：日成交金额 02：开放式基金的认购，上海证券交易所在行情发布系统中的“最新价”栏目揭示（）。 A：每份基金份额面值 B：每百份基金份额净值 B：基金份额累计净值 D：基

2、金资产净值 03：在委托买卖证券的过程中，下列不属于委托人权利的是（）。 A：自由选择经纪商 B：自由买卖、赠与或质押自己名下的证券 B：对证券交易过程的知情权 D：随时变更或撤销委托 04：自然人客户申请开通创业板市场交易的，营业部经办人在（）交易日后，为具有两年以上股票交易经验的客户在交易系统中开通创业板交易业务(即在第T+3交易日开通交易)复核员复核后生效。 A：T+l B：T+2 B：T+3 D：T+5 05：中小企业板上市公司最近一个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额(合并报表范围内的公司除外)超过（）且

3、占净资产值（）以上(主营业务为担保的公司除外)的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。 A：2000万元，50％ B：1亿元，100％ B：2000万元，100％ D：1亿元，50％ 06：结算参与人应使用其（）完成新股申购的资金交收。 A：资金交收账户 B：银行账户 B：证券账户 D：结算账户 07：权证行权时，标的股票过户费为股票过户面额的（）。 A：0.01％ B：0.05％ B：01％ D：0.15％ 08：目前（）已经超过共同基金成为全球最大的机构投资者，除大量投资于各类政府债券、高等级公司债券外，还

4、广泛涉足基金和股票投资。 A：保险公司 B：商业银行 B：主权财富基金 D：证券经营机构 09：自然人及一般机构开立证券账户，可以通过（）办理开户手续。 A：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 B：中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 B：中国证券登记结算有限责任公司 D：中国证券登记结算有限责任公司委托的分布在全国各地的开户代理机构 10：下列关于社保基金的描述中，正确的是（）。 A：通过公开发售基金份额筹集资金 B：企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上自愿建立 B：由社会保障基金和社会保险基金组成 D：

5、将收益用于指定的社会公益事业的基金 11：一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的是（）。 A：国债 B：A股 B：B股 D：权证 12：接第47题，标准券库存余额为（）元。 A：-l200 B：-3620 B：1200 D：1380 13：证券公司操纵市场的行为会扰乱正常的（），从而造成证券价格异常波动。 A：供求关系 B：交易价格 B：市场秩序 D：交易量 14：证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（）的罚款。 A：1倍以上3倍以下 B：3倍以上5倍

6、以下 B：1倍以上5倍以下 D：3倍 15：证券发行人派发现金红利或利息时，登记结算公司按照证券公司（）的实际余额记增红股或配股权证。 A：客户信用交易担保资金账户 B：客户信用交易担保证券账户 B：信用交易证券交收账户 D：信用交易专用证券交收账户 16：证券自营业务的风险性或高风险特点主要是指（）。 A：市场风险 B：合规风险 B：经营风险 D：操作风险 17：（）用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金。 A：融券专用证券账户 B：融资专用资金账户 B：客户信用交易担保资金账户 D：客户信用交易担保证券

7、账户 18：根据上海证券交易所的业务规则，可流通股的红股起始交易日为（）日。（R为股权登记日） A：R B：R+1 B：R+2 D：R+3 19：根据规定，证券应当登记在证券持有人本人名下，但符合法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定的，可以登记在（）名下。 A：法定持有人 B：指定持有人 B：名义持有人 D：证券公司营业部 20：如不在委托单上特别注明，均按（）处理。 A：当日有效 B：撤销 B：次日有效 D：无效 21：资产管理业务，是指证券公司作为（），依法为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。 

8、A：委托人 B：受托人 B：资产管理人 D：代理人 22：我国为增加国有银行的资本金而发行的国债是（）。 A：特种国债 B：保值国债 B：财政国债 D：特别国债 23：证券公司经营相关业务时，国务院证券监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度可以调整（），但不得少于上述规定的限额。 A：注册资本最高限额 B：实收资本最高限