从业考试《基础知识》考前模拟题6

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3、在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容构成的罪行是()。　　A.欺诈发行股票、债券罪B.操纵市场罪　　C.内幕交易、泄漏内幕信息罪D.非法发行股票和公司、企业债券罪　　3.在加强政府、证券监管机构对证券市场监管的同时，也要加强从业者的自我约束、自我教育和自我管理所指的证券市场监管原则是()。　　A.依法监管原则B.保护投资者利益原则　　C.“三公”原则D.监管与自律相结合的原则　　4.取得职业证书的人员，连续()年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其证书。　　A.2B.3C.4D.5　　5.()是指因交易

4、或管理人员的认为错误或系统故障、控制失灵而造成的风险。　　A.市场风险B.信用风险C.系统风险D.运作风险　　6.金融衍生工具产生的最基本的原因是()。　　A.新技术革命B.金融自由化C.利润驱动D.避险　　7.证券经营机构用未取得职业证书的人员对外展开对外开展证券业务的，由中国证券业协会责令改正，拒不改正的，给予纪律处分;情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、()罚款。　　A.3万以下B.5万以下C.3万-7万D.7万以上更多精品在大家！http://www.topsage.com大家网，大家的！本资料由大家论坛会计考试专区http://club.

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6、1000元，规定其转换比例为40，则转换价格为()元。　　A.5B.25C.50D.100　　10.按权证的内在价值分类，可以把权证分为()。　　A.股权类权证、债权类权证以及其他权证　　B.认股权证和备兑权证　　C.平价权证、价内权证和价外权证　　D.认购权证和认沽权证　　11.上证综合指数是以全部上市股票为样本()　　A.以股票流通股数为权数，按加权平均法计算　　B.以股票发行量为权数，按简单平均法计算　　C.以股票发行量为权数，按加权平均法计算　　D.以股票流通股数为权数，按简单平均法计算　　12.可转换债券的赎回条件是()。　　A.公司股票价格在

7、一段时间内连续高于转换价格达到一定幅度;　　B.公司股票价格在一段时间内连续低于转换价格达到一定幅度;　　C.公司股票价格在某一时点高于转换价格达到一定幅度;　　D.公司股票价格在某一时点低于转换价格达到一定幅度;　　13.上海和深圳两家证券交易所的组织形式都是()　　A.做市商制　　B.公司制　　C.科层制　　D.会员制　　14.证券市场的核心是()　　A.证券投资者　　B.上市公司　　C.证券监管机构　　D.证券交易所更多精品在大家！http://www.topsage.com大家网，大家的！本资料由大家论坛会计考试专区http://club.top

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