从业各科目考试真题

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1、2015年证券从业各科目考试真题2014年证券从业预约式考试真题、模拟题尽收其中，千名业界权威名师精心解析，精细化试题分析、完美解析一网打尽！在线做题就选针题库：http://www.dwz.cn/oXVZF一、单项选择题(本大题共60小题，每题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，不填、错填均不得分)1、证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格的委托时，应该（　　）完成交易。A．自行对冲B．向交易所申报竞价C．与委托人协商对冲D．报交易所批准后对冲2

2、、上海证券交易所根据每个股东股票账户中的持股量，按照（　　）自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。A．无偿送股比例B．有偿送股比例C．有效送股比例D．约定送股比例3、（　　）交易目前不受过户费。A．股票B．基金C．债券D．权证4、我国证券市场上出现的交易型开放式指数基金代表的是一篮子股票的投资组合，追踪的是（　　）。A．实际股票价格B．实际的股价指数C．投资组合总市值D．上证50指数好学教育–用户体验最好的O2O学习平台5、新股网上累计投标询价发行与一般的网上定价发行的不同之处是（　　）。A．认购方式不同B．发行价格的确定办法不

3、同C．认购成功者的确认方式不同D．承销方式不同6、上海证券交易所会员参与国债买断式回购引入（　　）制度。A．权限审批B．交易权限管理C．资格认定D．权限最小化．7、证券交易所债券质押式回购以每百元资金的到期（　　）进行报价。A．年收益率B．利息收入C．日收益率D．到期回购价8、下列不具有B股账户开立资格的人员有（　　）。A．境内自然人B．境内法人C．定居国外的中国公民D．台湾地区的自然人9、在我国，证券交易所普通席位不能从事（　　）交易。A．A种股票B．基金C．债券D．证券公司股票质押贷款10、在我国证券交易所买断式回购交易中，违约方承

4、担的违约责任以（　　）为限。A．回购交易额加利息B．回购交易额C．支付履约金给守约方好学教育–用户体验最好的O2O学习平台D．支付履约金加罚息11、权证交收履约保证金账户开立后，结算参与人须缴纳初始履约保证金（　　）万元人民币。A．100B．200C．500D．80012、根据中国证监会的有关规定，证券公司自营买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的（　　）。A．5%B．10%C．15%D．20%13、上海市场B股清算过程中，如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现透支，中国结算上海分公司将按

5、透支金额的（　　）收取罚金。A．0．05%B．0．1%C．0．5%D．1%14、上证交易所固定收益平台交易中以及交易商提供的双边报价，采用了（　　）机制。A．定期交易B．连续交易C．指令驱动D．报价驱动15、证券交易所对上市证券实施挂牌交易，上市首日证券行情显示的前收盘价为（　　）。A．当日开盘价B．该证券发行价C．零D．开盘价与发行价的均值好学教育–用户体验最好的O2O学习平台16、召开股东大会的上市公司要提前（　　）天刊登公告。A．10B．15C．20D．3017、证券公司办理集合资产管理业务，由（　　）代表客户行使集合资产管理计划

6、所拥证券的权利，履行相应义务。A．登记公司B．证券公司C．证券交易所D．资产托管机构18、ETF的基金管理人可采用（　　）方式发售基金份额。A．网上B．网下C．网上和网下D．柜台19、中国结算上海分公司在现金红利发放日前的第一个交易日（　　），通过资金结算系统将现金红利款项划付给指定的证券公司。A．开市前B．闭市前C．开市后D．闭市后20、A股账户按持有人可以分为：自然人证券账户、（　　）、证券公司自营证券账户和基金管理公司等机构证券账户。A．特殊机构证券账户B．交易所证券账户C．一般机构证券账户D．国有企业证券账户好学教育–用户体验最

7、好的O2O学习平台21、下列不属于集合资产管理业务特点的有（　　）。A．集合性，即证券公司与客户是“一对多”B．投资范围有限定性和非限定性之分C．客户资产必须进行托管D．要设定特定的投资目标22、我国证券市场上出现的交易型开放式指数基金代表的是一揽子股票的投资组合，追踪的是（　　）。A．实际股票价格B．实际的股价指数C．投资组合总市值D．上证50指数23、账户存续期间，证券公司营业部应每（　　）一次对自然人客户信息进行全面核查。（　　）对法人客户信息进行全面检查。A．两年；一年B．三年；两年C．三年；每年D．两年；每年24、证券交易的（

8、　　）原则要求证券交易参与各方应依法及时、真实、准确、完整地向社会发布自己的有关信息。A．公平B．公正C．安全D．公开25、采用限价委托方式，以下（　　）不是经纪商在执行委托指令时的行为。A．限价卖出证券B