从业资格考试模拟试题——交易四

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1、给人改变未来的力量2014年证券从业资格考试模拟试题答案——证券交易（四）上海市银行招聘（http://sh.jinrongren.net/）上海中公教育（http://sh.offcn.com/）联合制作一、单项选择题(本类题共60小题，每题0.5分，共30分。每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分)1.创业板于()在深圳证券交易所开市。A.2008年10月19日B.2009年1O月30日C.2009年3月31日D.2010年4月16日2.从内容上看，权证具有()的性质。A.期货B.可转换债券C.期权D.远期交易3.回购交

2、易从运作方式上看，结合了现货交易和()的特点。A.债券交易B.期权交易C.近期交易D.远期交易4.2005年10月重新修订后的()取消了证券公司不得为客户交易融资融券的规定。A.《证券法》B.《证券公司融资融券业务试点管理办法》C.《公司法》给人改变未来的力量D.《企业所得税法》5.证券交易机制从()划分，可以分为指令驱动和报价驱动。A.交易时间的连续特点B.交易对象的执行特点C.交易价格的决定特点D.交易结果的登记情况6.交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的()进行证券交易。A.普通席位B.特殊席位C.交易单元D.交易席位7.2008年9月19日，证券

3、交易印花税对()按1%o税率征收，对受让方不再征收。A.所有投资者B.出让方C.买入方D.证券公司8.对于同一类别和用途的证券账户，原则上一个自然人、法人只能开立()个。A.1B.3C.4D.59.自然人及一般机构开立证券账户，可以通过()办理开户手续。A.中国证券登记结算有限责任公司B.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司C.中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司给人改变未来的力量D.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司和深圳分公司委托的分布在全国各地的开户代理机构10.证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一交给证券登记结算机构保管，并

4、由后者代为处理有关证券权益事务的行为是指()。A.证券存管B.证券托管11.中小企业板开盘集合竞价期间没有产生成交的，连续竞价开始时有效竞价范围调整为前收盘价的上下()。A.3%B.5%C.10%D.15%12.债券买断式回购的计价单位是()。A.每百元资金到期年收益额B.每百元资金到期年收益率C.每百元面值债券的到期购回价格D.每千元面值债券的到期购回现值13.在上海证券交易所大宗交易的意向申报中，申报方数量不明确的，将视为至少愿以大宗交易单笔买卖()成交。A.最高申报数量B.最低申报数量C.平均申报数量D.最初申报数量14.每个交易日大宗交易结束后，与债

5、券和债券回购大宗交易不同，股票和基金大宗交易需要公告()的信息。A.证券名称给人改变未来的力量B.买卖双方的成交价C.买卖双方的成交量D.买卖双方所在会员营业部的名称15.权益类证券大宗交易、债券大宗交易(除公司债券外)，协议平台的成交确认时间为每个交易日()。A.9：15～11：30B.9：30～11：30C.13：00～15：27D.15：o0～15：3016.在公司股票交易实行退市风险警示期间，公司应当至少在每月前()个交易Et内披露公司为撤销退市风险警示所采取的措施及有关工作进展情况。A.3B.5C.10D.1517。证券交易所可以对涉嫌违法违规交易

6、的证券实施()并予以公告，相关当事人应按照证券交易所的要求提交书面报告。A.特别停牌B.摘牌C.停牌D.挂牌18.下列不属于证券交易所无法连续交易的情形是()。A.证券交易所交易、通信系统出现10分钟以上中断B.10%以上会员营业部无法正常发送交易申报、接收实时行情或成交回报C.10%以上的会员营业部因系统故障无法正常接人交易所交易系统给人改变未来的力量D.10%以上的证券中断交易19.在具备了()的基础上，投资者就可以与证券经纪商建立特定的经纪关系，成为该经纪商的客户。A.资金账户B.证券账户C.结算账户D.基金账户20.经纪关系的建立只是确立了客户与证券

7、经纪商之间的代理关系，而并没有形成实质上的()关系。A.信托B.从属C.委托D.依附21.()是指委托人委托受托人以自己的名义和资金在委托权限内办理委托事务而达成的协议。A.委托单B.代理协议C.托管协议D.委托合同22.对于客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，证券公司营业部不得遗失、隐匿、伪造、篡改或损毁，并在客户账户销户后()年内不得销毁。A.5B.10C.15D.2023.自然人客户申请开通创业板市场交易的，营业部经办人在(给人改变未来的力量)交易日后，为具有两年以上股票交易经验的客户在交易系统中开通创业板交易业务。A

8、.T+1B.T+2C.T+3D.T+524.()也称