论文--我国独立董事制度的问题与对策研究

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1、学士学位毕业论文我国独立董事制度的问题与对策研究学生姓名：xx学号:xx指导教师：xx所在学院：xx专业：xx中国•xx2015年5月摘要自从上世纪中国引进独立董事制度，完善上市公司治理结构，管理行为，上市公司经理的监督委员会，在维护中小投资者的合法权益发挥了重要作用。本文在对独立董事制度的内涵与发展等基本理论问题进行概述的基础上，对我国执行独立董事及制度的状况和存在的问题进行分析，并相应的提出完善的对策与建议。关键词：独立董事；功能；问题；对策AbstractSincethelastcentury

2、,Chinaintroducedtheindependentdirectorsystem,improvethecorporategovernancestructure,managementpractices,companymanagerofmarketsurveillancecommittee,insafeguardingthelegitimaterightsandinterestsofsmallinvestorsplayanimportantrole.Thisarticlewasoriginall

3、yelucidationoftheroleofindependentdirectorsinthecorporategovernanceofplay,andproposeappropriatesolutionstotheseproblems.PerfectionChineseindependentdirectorsystemtomakeconstructivesuggestions.Keywords：IndependentDirectors;Function;Issue;CountermeasureI

4、II目录第一章绪论11.1论文研究的理论意义与应用价值11.2国内外研究现状11.2.1国外研究现状11.2.2国内研究现状21.3论文研究的主要内容及拟解决的关键问题3第二章独立董事制度概述42.1独立董事制度的内涵与特征42.1.1独立董事的内涵42.1.2独立董事制度的特征42.2独立董事制度的产生与发展52.2.1独立董事的产生52.2.2独立董事的发展5第三章我国独立董事的引入目的与执行情况53.1我国引入独立董事制度的目的53.2我国执行独立董事制度的状况6第四章我国独立董事制度存在的问

5、题分析64.1独立董事的监督和决策能力薄弱64.1.1知识结构不符合履职要求64.1.2在董事会中所占比例过低64.1.3履职时间和精力有限74.2独立董事与监事会的职责相矛盾74.2.1职责冲突74.2.2职权规定不明确84.3独立董事的激励措施不完善84.4独立董事的约束机制不健全84.4.1约束机制不完善94.4.2法律责任缺失9第五章完善我国独立董事制度的对策与建议105.1健全独立董事制度法律体系105.2改善独立董事行权条件105.2.1完善提名程序和选举程序105.2.2规定独立董事的

6、任职条件11III5.2.3提高独立董事在董事会所占比例115.2.4缩短独立董事的任期125.3合理划分独立董事和监事会的职责125.4完善独立董事激励机制135.4.1完善薪酬激励机制135.4.2重视声誉机制的功用14第六章结论14参考文献15致谢16附件17III第一章绪论1.1论文研究的理论意义与应用价值独立董事制度兴起于20世纪6070年代英美国家，对董事会滥用其经营决策权侵害股东的有效监督设计，债权人和其他利益相关者的合法权益，并密切相关的英美国家公司内部缺乏有效的监督机制。针对我国上

7、市公司法人管理中存在的很多弊端，为了保护股东的合法权益和公司，加强对上市公司的监督管理，在第二十一世纪初正式引入独立董事制度中国委员会。2006年颁布实施的新《公司法》规定上市公司应设立独立董事，从法律层面确定了独立董事的法律地位。独立董事制度在中国10多年的发展，实施效果也不尽如人意，另一方面，由于相关法律制度的不完善，另一方面，由于中国的独立董事制度设计缺陷。恰是基于完善我国独立董事制度的考虑，分析独立董事制度在我国社会实践中存在的问题入手，分析原因，并改进独立董事相关制度设计的建议和对策，对我

8、国独立董事制度建设的发展具有重要的实用价值。1.2国内外研究现状1.2.1国外研究现状独立董事制度最先源于英、美、法等国家，因为英美等国广泛执行一元制公司管理模式，股东大会未下设监事会，缺乏监督董事会行为机构，除了股东的股权非常分散，如果公司的经营状况不满意会通过出售股份表示，在公司治理实践中独立董事和外部董事的引入，-16-以期达到解决董事会管理不善、遏制内部人控制的目的。1934在美国颁布了《证券法》在“非雇员董事”涉及的概念。HardjoKoerniadi（20