金融行业依法合规的重要意义

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1、尊敬的各位领导、各位评委：你们好!首先，请允许我代表XX支行，向精心组织本次大赛的各位领导及同仁，表示真挚的感谢！向在座的各位同志致以亲切的问今天，我演讲的题目是「依法合规，从严治行"O我们都渴望生活幸福，家庭美满。作为XX银行人，我们幸福的源泉就是--一创造效益，防范风险。然而，只有业务发展，才能创造效益；只有依法合规，才能防范风险。业务发展和依法合规，就像鱼水关系，鱼儿离不开水，业务发展离不开合规。大家知道，真正对员工的关怀是预警在先。当一个员工出现问题时，我们要给予提醒、给予警告、给予处罚，目的在于警示、在于教育。现在，各项制度要求异常严格，处罚力度越来越大，要求我们

2、7违规必纠、违规即究、违规严究如果我们要想保护好员工，就应该从严治行。拿我来说，合规，对于业务操作岗位，尤为重要。总行监察部、合规部发布的个个鲜明的案例回放，不仅使我了解合规的重要性，更应在脑中悬挂警钟，时刻敲响，规范自己的行为。在我行去年三季度经营分析会上XXX董事长对依法合规，从严治行"工作提出的三点要求，更是说明了依法合规的重要性，从严治行的必要性，以下是我对XXX董事长提岀的依法合规，从严治行"工作要求的几点体会：一、心正，行正。由于银行业的特殊性，直接与金钱打交道，因此首先须保持一颗正直的心，不妄生邪念。在职业上，讲求道与德。俗语说：一失足成千古恨。如果不慎走错路

3、，就会迷失了方向，何谈职业理想，何谈社会贡献，只能使自己陷于万劫不覆的深渊。二、对人，对已，对工作，有责任心。作为授柜人员，每天上班，不论自己心情状态如何，都要首先告诫自己，认真投入工作当中，按照规程办好每一笔业务，并认真做好六个方面的工作:第一，要求自己在办理业务时一定要认真，细心，做到一次过，尽量避免重复审查凭证；第二，统筹合理的安排自己的时间，不做无用功以便提高工作效率；第三，对于特殊的业务一定要在办理时格外小心审核，合规操作；第四，在办理业务时同事间要相互提醒,发现有任何不合规的问题时，一定要及时指出；第五，每日现金、重空一定要认真清点；第六，登记簿绝不流于形势，一

4、定要做到帐实相符。现在，正值XX银行大力发展的特殊时期，正值我XX支行县域支行职能的转型时期，合规操作,对我行的发展有着至关重要的作用。我们每个人都要明确在履行职责过程中自己该做什么、不该做什么，自觉规范、约束自身的行为。这不仅是对客户负责，对单位负责，最终是对自己负责。三、加强业务学习，提升合规意识。合规操作，必先熟知银行的各项规章制度及实际工作中的各项规范。规章制度的执行与否，取决于广大员工对各项规章制度的清醒认识与熟练掌握程度，有规不遵，有章不遁是各行业之大忌，话说’车行千里始有道〃，因此，作为一线员工，不仅要提升自己的业务能力，同时也要学习如何规范操作，各项制度不能

5、放松。可能有人会说〃有些制度不过形式罢了〃。其实不然，各项规章制度的建立，不是凭空想象出来产物，而是经历了许许多多续血的教训总结出来的，只有按照各项规章制度办事，我们才能更好地保护自已、单位和广大客户的利益。合规，对于银行来说是一个永恒的话题。同时"依法合规，从严治行"也需要全体员工从自身做起。同志们！朋友们！健康发展是兴旺之本，从严治行是生存之道，转变观念是行动之源,合规文化是发展之基。