正文描述:《证券交易201005-错题集锦》由会员上传分享,免费在线阅读,更多相关内容在工程资料-天天文库。
1、一、单选题(本大题共60小题,每小题0.5分,共30分。以下各小题以给出的4个选项屮,只有一项最符合要求)2、上海证券交易所规定,集合资产管理计划开始投资运作后,应通过会籍办理系统,在每月()内,向上海证券交易所提供()。解析:上海证券交易所规定,集合资产管理计划开始投资运作后,应通过会籍办理系统,在每月前5个工作日内,向上海证券交易所提供上月资产净值。7、上海证券交易所会员参与国债买断式冋购引入()制度。A.会员资格审定B.业务风险控制C.交易权限管理D.交易权限审批标准答案:c解析:上海证券交易所会员参与国债买断式回购引入交易权限管理制度,即并不是
2、所有会员均可参与买断式回购,只有满足一定条件、经过核准的会员公司才可以自营或代理参与买断式回购交易。故C选项正确。8、标准券的折算率是指()。A.—单位债券的面值折算成债券回购业务标准券代表的金额的比率10、根据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定,证券口营业务规模不得超过净资本的()。A.200%解析:由于证券自营业务的高风险特性,中国证监会颁布了《证券公司风险控制指标管理办法》,规定证券自营业务规模不得超过净资本的200%。17、加强证券市场稳定性的重要措施是()A.提高市场的透明度18、深圳证券交易所会员取得席位后,可根据业务需要向交易所申请设
3、立()交易单元。解析:根据《证券交易所席位与交易单元管理细则》的规定,深证证券交易所会员収得席位后,可根据业务需要向交易所申请设立1个或1个以上的交易单元。21、在我国证券交易所,B股交易的过户费(结算费)为成交金额的()A.0.5%oB.1.5%oC.2%oD.3%o标准答案:a22、A股交易金额不低于()元的,可釆用大宗交易方式买卖证券。C.300万解析:根据《上海证券交易所交易规则》与《深圳证券交易所交易规则》的规定,A股单笔交易量不低于50万股,或者交易金额不低于300万元人民币可采用大宗交易方式买卖证券。27、发行人和主承销商应在网上发行屮购
4、日()之前刊登网上发行公告。A.1个交易日B.2个交易tlC.3个交易日D.5个交易日标准答案:a28、上海证券交易所A股现金红利派发日程安排错误的是()oA冲请材料送交日仃・5日前)B.公告刊登日仃日)C.除息日仃+6日)D.发放日仃+8FI)解析:海证券交易所A股现金红利派发日程安排中,除息日为T+4日。本题正确答案为C。29、深证证券交易所规定,配股认购期为()个工作日,上市公司在配股缴款期内应至少刊登()次《配股提示性公告》。C.5330、基金合同生效后即进入封闭期,封闭期一般不超过()。C.3个月解析:基金合同生效后即进入封闭期,封闭期一般不
5、超过3个月。封闭期内,基金不受理赎回。故C选项正确。32、投资者拟将上市开放式基金份额从证券登记系统转入TA(开放式基金登记结算系统)系统,自()开始,投资者可以在转入方代销机构、基金管理人处申报赎回基金份额。A.T日B.T+1日C.T+2日D.T+3日标准答案:c33、甲公司权证的某日收盘价是5元,甲公司股票收盘价是28元,行权比例为1。次日甲公司股票最多可以上涨或下跌10%,则权证次日的涨跌幅比例为()。A.55%B.50%C.45%D.40%标准答案:c35、股份报价转让试点的挂牌公司是()。A.原STAQ、NET系统挂牌公司B.中关村科技园区未
6、公开发行股份的非上市公司C.交易所市场的上市公司D.退市公司解析:代办股份转让系统的挂牌公司是原STAQ、NET系统挂牌公司和退市公司,属于公开发行股份未上市的公司;交易所市场的上市公司,是经证券监督管理部门核准公开发行股份,并经交易所审核同意上市的公司;股份报价转让试点的挂牌公司则是中关村科技园区未公开发行股份的非上市公司。故B选项正确。36、从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到人民币()元,净资木不得低于人民币()元。C.1亿5千万解析:只有经过屮国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。从事证券口营业务的证券公司其注册
7、资本最低限额应达到人民币1亿元,净资本不得低于人民币5千万元。故C选项正确。38、证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券,不得超过该证券发行总量的()。A.3%B.5%C.10%D.20%标准答案:c解析:证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券,不得超过该证券发行总量的10%o故C选项正确。39、证券公司参与1个集合计划的自有资金,不得超过计划成立规模的(),并且不得超过()元。A.3%1亿B.5%2亿解析:证券公司参与1个集合计划的自有资金,不得超过计划成立规模的5%,并且不得超过2亿元。故B选项正确。51、全国银行间债券
8、市场回购交易数额最小为债券面额()元,交易单位为债券面额1万元。解析:全国银行间债券市场回购交
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