证券博士后工作站开题报告、中期考核及出站考核管理办法

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1、XX证券博士后工作站开题报告、中期考核及出站考核管理办法第一章总则第一条为加强XX证券博士后工作站（以下简称“工作站”）的管理，考核进站博士后工作业绩，以及集中论证和确定新进博士后的课题研究计划，提升公司在证券研究、交易和技术等领域的科研竞争力，根据国家人力资源和社会保障部、全国博士后管理委员会以及深圳市博士后管理工作的相关规定，结合工作站实际情况，制定本办法。第二条本办法由工作站办公室负责组织实行。第二章开题报告第三条博士后进站后一般在三个月内完成开题报告工作。博士后开题报告必须参加开题报告会审核。第四条博士后参与开题报告会必须满足以下基本条件：（

2、一）博士后研究课题已获得博士后领导小组批准；（二）博士后指导小组成员已经确定；（三）开题报告经工作站办公室初步审核通过，并同意该博士后参加开题报告会；（网）博士后指导小组成员已审阅开题报告，并同意该博士后参加开题报告会。第五条博士后开题报告会由工作站办公室组织召开。会议邀请公司内外5名以上相关领域专家（须包含合作院校指定老师）组成专家审核团，审核开题报告。第六条博士后在开题报告会上汇报课题研究计划，专家审核团成员评议、审核后签署意见。工作站办公室汇总专家评审意见报工作站领导小组审定后存档，并向有关部门报备。第七条开题报告获得通过或根据专家评审意见修改

3、后，博士后方可继续开展课题研究；否则，需重新进行开题工作。第三章中期考核第八条博士后进站工作期限满一年后，需由工作站进行中期考核。第九条博士后参加中期考核必须满足以下基本条件：（一）博士后课题的阶段性研究成果达到课题计划的进度要求，且研究成果经工作站办公室初步审核通过；（二）博士后指导小组成员审阅中期考核报告后，同意该博士后进行中期考核；（三）在工作站指定的核心刊物上，至少发表或被录用专业研究报告两篇及以上，或取得工作站认定的其他重要成果（成果认定的详细规定参见XX[2009]224号文件执行，下同）；（四）博士后在考核期内完成了公司或工作站交给的研

4、究任务或其他工作；（五）无重大违反公司和工作站的规章制度或工作纪律的情况。第十条博士后研究人员满足中期考核条件后，工作站组织屮期考核会对其进行考核。中期考核会邀请不少于5名公司内外有关专家（须包含合作院校指定老师）组成考核小组，审议博士后中期考核报告，并给予评分。工作站办公室汇总考核结果报工作站领导小组审定后存档，并向有关部门报备。第十一条中期考核会的步骤：（-）博士后撰写中期考核报告，交工作站办公室后提交考核会审议；（-）考核小组成员按照《博士后中期考核表》，对各要素进行评分。课题进展、研究任务由考核小组评分；业务工作由考核小组的公司内人员评分；日

5、常表现、额外加减分由工作站办公室评分；（三）工作站办公室负责计算总分，汇总考核结果后，报工作站领导小组审定；（四）工作站办公室向博士后进行考核反馈。第十二条博士后通过中期考核后，方可继续开展后续研究工作。中期考核不通过，工作站将对该博士后作退站处理。第四章出站考核第十三条博士后进站工作期限满两年后，可中请进行岀站考核。第十四条博士后参加出站考核需满足以下基本条件：（一）博士后已经通过中期考核；（二）博士后研究课题已经完成，且课题研究成果经工作站办公室初步审核通过；（三）博士后指导小组成员审阅出站报告后同意该博士后进行出站考核；（四）在工作站指定的核心

6、刊物上，至少发表或被录用专业研究报告四篇及以上，或取得工作站认定的其他重要成果;（五）博士后在考核期内完成了公司或工作站交给的研究任务或工作任务；（六）无重大违反公司和工作站的规章制度或工作纪律的情况。第十五条博士后研究人员满足出站考核条件后，工作站办公室组织出站考核会对其进行考核。出站考核会邀请不少于5名公司内外有关专家（须包含合作院校指定老师）组成考核小组，审议博士后出站报告，并给予评分。工作站办公室汇总考核结果报工作站领导小组审定后存档，按法规向有关部门报备。第十六条出站考核的步骤：（-）博士后撰写岀站报告，交工作站办公室后提交考核会审议;（二

7、）专家审核团成员按照《博士后出站考核表》，对各要素进行评分。课题进展由考核小组评分；研究任务、业务工作由考核小组的公司内人员评分；日常表现、额外加减分由工作站办公室评分；（三）工作站办公室负责计算总分，汇总考核结果后，报工作站领导小组审定；（四）工作站办公室向博士后公布考核结果。第十七条博士后出站考核通过后，可办理出站手续。出站考核不通过，或在站工作时间超过三年仍未满足出站考核条件的，工作站将对该博士后作退站处理。第十八条博士后研究人员办理岀站手续须递交以下材料：1、《博士后工作期满出站情况登记表》（上中国博士后网申报后提父网页打印版）;2、《XX证

8、券博士后出站考核表》、联合培养高校的《博士后研究人员工作期满业务考核表》；3、《博士后研究人员工作期满审批表