战略新兴板相关资料

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1、战略新兴板相关资料一、基本情况2013年5月份国务院印发了《关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》，提出耍“增加证券交易所内部层次”。根据意见，上交所加快交易所内部分层的研究，2014年两会期间，上交所提交《关于完善资本市场体系，支持战略新兴产业发展》的提案，建议在上交所专门设立新兴产业板，作为在经济转型屮的新板块，即为现今的战略新兴产业板。2015年6月16日，国务院发布的《关于大力推进大众创业万众创新若干政策措施的意见》提出，积极研究尚未盈利的互联网和高新技术企业到创业板发行上市制度，推动在上海证券交易所建立战略新兴产业板。

2、战略新兴板正式写入国务院文件，有望于2016年初与注册制一同推出。二、战略新兴板的定位首先，战略新兴板诞生于屮国经济进入新常态的时期，是为了经济传型升级“量身定做”的新板块，主耍服务于已跨越了创业阶段、貝有一定规模的战略新兴产业企业和创新型企业，尤其是这两类企业中战略意义明显的企业；而与之类似的创业板则诞生于屮国经济高速增长的末期，主要服务于创业型、成长性企业,战略性新兴产业以及其他行业和业态的创新型、成长型企业均属于创业板市场支持的范围。因此，战略新兴板的定位更加具冇针对性。具体來看，战略新兴产业的界定，在初期将以“十二五”国家战

3、略性产业发展规划为依据，重点支持七大战略新兴产业，“中国制造2025”十大重大发展领域企业，以及科技创新型企业。同吋，国家其他相关产业规划确定的新兴产业,以及商业模式创新，公司治理创新等其他创新型企业，也都属于战略新兴板所服务的范围。具体如下：战略新兴产业界定情况“十二五”国家战略新兴产业发展规划“中国制造2025”节能环保新一代信息技术产业新一代信息技术高档数控机床和机器人生物航空航天装备高端装备制造海洋工程装备及高技术船舶新能源先进轨道交通设备新材料节能与新能源汽车新能源汽车电力装备农机装备新材料生物医药及高性能医疗器械不过，战

4、略新兴产业是一个动态的概念，在不同时期冇着不同的内涵和外延,宗旨是始终反映我国经济结构变化，始终反映我国经济未来发展方向。随着我国经济市场化改革日益深入和经济转型的持续推进，还将会涌现出许多现有产业规划和市场行业划分无法覆盖的金新行业，也将纳入到战略新兴板范围。虽然可能会与创业板存在一定错位，但战略新兴板与创业板也会产生比对效应，进行合理的良性竞争。三、战略新兴板的上市条件在所属产业满足上述范畴之外，战略新兴板淡化盈利指标的要求，在财务层而捉出了四套标准，满足其屮一套即可申请上市：财务指标标准发行条件适用企业范围市值■净利润■收入市

5、值不少于2亿元；最近两年连续盈利，M近两年净利润累计不少于1000万元；或者最近1年盈利，且净利润不少于500万元，最近1年营业收入不少于5,()()()力元；最近一期末净资产不少于2,000万元，J1不存在未弥补损失。净利润以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据适用于已稳定盈利，或营业记录短，但盈利能力较强的企业市值■收入•现金流市值不少于10亿元；最近1年营业收入不少于1亿元;最近3年经营活动产生的现金流量净额累计不少于2,000万元适用于发展至一定规模、现金流较充足，但暂未达到一定盈利水平的企业市值■收入市值不少于15亿元；最

6、近1年营业收入不适用于盈利水平和经营少于1亿元性现金流水平较弱，但商业模式新颖、市场关注度较高的企业市值-权益市值不少于30亿元；最近一期末总资产不少于3亿元，净资产不少于2亿元适用于盈利能力尚未达到一定水平，或没有盈利或营业收入，但具备一定的资产规模，市场前景良好的企业而在非财务指标层而，同样需要满足与其他板块一致的标准，包括但不限于:非财务指标股本总额与股权分散度耍求与《证券法》保持一致上市中请人具有法律法规和上交所《股票上市规则》规定的公司治理结构境外公司的治理结构应当符合注册地法律法规的规定，且对投资者的保护与《公同法》等法

7、律法规规泄水平相当四、战略新兴板制度安排战略新兴板除了在上市条件、公司持续监管、市场监查等方面实行与主板的差异化制度安排之外，在发行流程、交易制度、股权激励等方面也将实行特姝安排。发行流程方面，一开始就按照注册制的总休制度框架，按照市场化和信息披露为小心的导向，对申请在战略新兴板上市的企业以及今后申请再融资的企业实行注册制发行，并适当考虑简化发行流程。在并购重组方面，则考虑鼓励尚未盈利的新兴板上市公司，通过并购重组,扩展产业链，做大做强。交易制度方面，新兴板在与主板基本保持一致的基础上，上市公司将使用独立交易代码，设置独立显示行情，

8、编制独立板块指数和产业指数，让投资者更加直观地体验新兴板交易情况。股权激励方面，将鼓励新兴板上市公司建立灵活的股权激励制度，通过信息披露等市场化监管手段，引导新兴板上市公司建立合理、多样的股权激励方案和员工持股计划。茅异化的制度安排，