期货公司风险管理服务子公司业务试点

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1、附件3：期货公司风险管理服务子公司业务试点申报材料规范（第1号）——业务方案评估材料内容与格式一、评估材料内容期货公司申请进行风险管理服务子公司业务试点方案评估应提交下列材料：（一）基本情况登记表（参见附1）主要包括：期货公司名称、注册地、注册资本、股权结构、法定代表人等基本情况；期货公司拟设立子公司的名称、注册地、注册资本、股权结构、法定代表人、业务范围等基本情况；子公司拟任董事、监事及经营管理人员名单等内容。（二）可行性报告及业务试点实施方案期货公司设立子公司开展以风险管理服务为主的业务试点可行性报告及业务试点实施方

2、案应当包括但不限于以下内容：1.可行性分析。重点阐述期货公司设立该子公司的必要性、拟试点业务的客观需求、公司的专业能力、经济可行性分析等内容。2.公司基本情况。包括拟设立子公司的注册资本、业务范围、组织结构、部门设置、人员配备等。3.业务试点实施方案。6包括具体业务开展计划、主要业务模式、业务流程、业务合同、目标客户、销售方式与渠道等。4.风险控制的有效性。包括拟开展试点业务风险点、风险评估与风险控制措施、业务决策与授权体系、合规管理、业务隔离等风险管理制度。5.客户合法权益保护措施。主要包括客户资信管理、业务和产品风险

3、揭示、客户投诉及纠纷处理机制等。（四）期货公司关于风险管理服务子公司的管理制度期货公司应当根据《期货公司设立子公司开展以风险管理服务为主的业务试点工作指引》、《期货公司风险管理服务子公司业务试点方案评估工作规则（试行）》等规定要求，制订关于风险管理服务子公司的管理制度，包括但不限于以下内容：1.期货公司与其子公司、受同一期货公司控制的子公司之间的业务隔离制度，防范风险传递、利益冲突、关联交易以及损害客户合法权益的具体措施；2.期货公司通过子公司董事会对子公司期货头寸的敞口进行限额管理，控制单品种和单合约的投资上限的要求；

4、3.期货公司关于风险管理服务子公司的信息披露与报告制度，包括向社会公众、监管部门、自律组织、公司股东或董事会的披露或报告流程、内容、方式等。（五）期货公司风险管理服务子公司的内部管理制度期货公司风险管理服务子公司应根据6《期货公司设立子公司开展以风险管理服务为主的业务试点工作指引》、《期货公司风险管理服务子公司业务试点方案评估工作规则（试行）》等规定要求，建立公司整体内部管理与风险控制制度和具体业务的风险控制制度，其内容包括但不限于以下内容：1.子公司章程；2.业务流程、业务决策、授权与报告体系；3.合规运作、风险评估、

5、风险防范等内部控制制度；4.客户资信管理与客户保护措施，客户投诉与纠纷处理机制等；5.业务合同、交易数据、财务数据等记录保存制度；6.其他公司认为有必要的制度。二、评估材料格式期货公司提交的风险管理服务子公司业务试点方案评估材料应符合以下要求：（一）印章除特别注明需加盖公章之处外，每套材料均应加盖骑缝章，封面加盖期货公司公章。（二）装订所有材料须按照本规定中的材料顺序排列，连续编注页码，制作材料目录，并将所有材料整齐装订为一册。（三）封面1.材料封面需标有“XX期货公司设立子公司开展以风险管理服务为主的业务试点方案评估材

6、料”字样；2.注明申请公司名称及报送日期；3.公司主要承办人姓名、联系方式。6（四）纸张所有材料应采用幅面为209×295毫米规格的纸张(相当于A4纸张规格)。（五）字体与页码申报材料的正文为宋体、四号字、单倍行距；申报材料的页码应置于每页下端居中，字符大小为五号，按内容分章节安排页码顺序，例如：1-4、2-26、3-58或者1-4-1、13-1-2、14-2-21……章节之间应当有分隔页。（六）份数业务试点方案评估材料一式十份，报送书面材料的同时，应报送相应电子文件。本规范由中国期货业协会制订，自发布之日起实施。6附1

7、：期货公司设立子公司开展以风险管理服务为主的业务试点备案基本情况登记表项目内容备注一、期货公司基本情况公司名称注册地注册资本股权结构法定代表人二、期货公司拟设立子公司基本情况公司名称注册地注册资本股权结构法定代表人业务范围6其他事项三、子公司拟任董事、监事及经营管理人员名单序号姓名身份证号学历、学位职务兼职情况联系电话12345…………………四、期货公司指定联系人信息姓名性别电子邮件固定电话移动电话传真地址邮编兹保证上述内容真实、准确、完整，与申请材料一致，并承担与此相关的法律责任。期货公司：（盖章）法定代表人：（签字）

8、年月日6