新证券从业考试基础知识预习辅导题汇总

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1、一、单选题（每小题：1.0分）1、我国金融债券的发行始于（）。（答案：A）A、北洋政府时期B、******政府时期C、1982年D、1994年，我国政策性银行成立后2、上海证券交易所于（）年开始正式开市营业。（答案：B）A、1989B、1990C、1991D、19923、下列不能作为我国股票市场融资国际化突破口的是（）。（答案：A）A、A股B、B股C、H股D、N股4、有一贴现债券，面值1000己，期限90天，以8%的贴现率发行。某投资者以发行价买入后持有至期满，该债券的发行价和该投资者的到期收益率分别是（）。（答

2、案：A）A、980元和8.28%B、920元和8.28%C、980元和8.16%D、9205元和8.16%5、如果某可转换债券面额为1000元，转换价格为40元，当股票的市价为60元时，则该债券当前的转换价值为（）元。（答案：C）A、2400B、1000C、1500D、666.76、证券交易所上市证券的清算和交收由（）集中完成。（答案：A）A、证券登记结算公司B、证券服务机构C、证券交易所D、证券公司7、证券市场监管的主要手段是（）。（答案：B）A、经济手段B、法律手段C、行政手段D、自律方式8、允许权证持有人以

3、特定的价格即固定汇率，将一种货币兑换成另一种货币的债券是（）。（答案：C）A、附黄金权证债券B、附债务权证债券C、附货币权证债券D、附权益权证债券9、向客户出借资金供其买人上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于（）。（答案：C）A、证券承销与保荐业务B、证券经纪业务C、融资融券业务D、证券自营业务10、与股息率可调整优先股股息率的变化无关的是（）。（答案：A）A、公司盈利B、银行存款利率C、各种有价证券的价格波动D、金融市场的波动11、买入注销是指发行人在债券未到期前按（）的债券而注销债务。

4、（答案：C）A、发行价格B、承销价格C、市场价格D、票面金额12、我国曾经对3年期以上的国债进行保值贴补，这是对（）的补偿。（答案：D）A、信用风险B、利率风险C、政策风险D、购买力风险13、上市公司要设立（），负责股东大会和董事会会议的筹备、记录、文件保管以及公司股权管理，办理信息披露事务。（答案：D）A、监事会B、监事会秘书C、董事会D、董事会秘书14、证券发行公司信息持续披露的文件是指（）。（答案：C）A、招股说明书B、上市公告书C、定期报告文件D、招股意向书15、我国《可转换公司债券管理办法》规定，可转换

5、公司债券的期限最短为3年，最长为5年，自发行之日起（）个月后可转换为公司股票。（答案：C）A、4B、5C、6D、716、金融衍生工具产生的最基本原因是（）。（答案：D）A、新技术革命B、金融自由化C、利润驱动D、避险17、NASDAQ采取的模式是孪生式或称为附属式，即把创业板市场分为（）。（答案：B）A、占总市值90%左右的NASDAQ全国市场，占总市值10%左右的NASDAQ小型资本市场B、占总市值95%左右的NASDAQ全国市场，占总市值5%左右的NAS-DAQ小型资本市场C、占总市值80%左右的NASDAQ

6、全国市场，占总市值20%左右的NASDAQ小型资本市场D、占总市值85%左右的：NASDAQ全国市场，占总市值15%左右的NASDAQ小型资本市场18、以下属于注册地在中国内地、上市地在新加坡的境外上市的外资股是（）。（答案：B）A、A股B、S股C、B股D、L股19、记名股票与不记名股票的区别在于（）。（答案：B）A、股东权利的差异B、记载方式的差异C、股东义务的差异D、股东属性的差异20、作为无盈利无股息原则的一个例外的股息形式是（）。（答案：D）A、股票股息B、负债股息C、财产股息D、建业股息21、认股权证的

7、认购期限一般为（）。（答案：D）A、两周到30天B、半年C、1年D、3年到10年22、下列说法不正确的是（）。（答案：D）A、基金份额持有人是指持有基金份额或基金股份的自然人和法人，也就是基金的投资人B、基金份额持有人享有基金信息的知情权、表决权和收益权C、基金的一切风险管理都是围绕保护投资者利益来考虑的D、基金托管人是基金一切活动的中心23、通过各种通讯方式、不通过集中的交易所、实行分散的、一对一交易的衍生工具属于（）。（答案：D）A、内置型衍生工具B、交易所交易的衍生工具C、信用创造型的衍生工具D、OTC交易

8、的衍生工具24、违背控股股东行为规范的是（）。（答案：B）A、控股股东不得利用其控股地位损害证券公司的合法权益B、证券公司的控股股东及其关联方可以与其所控股的证券公司发生业务竞争C、未经股东会、董事会同意，不得任免证券公司的董事、监事和高级管理人员D、证券公司与其控股股东应在业务、人员、机构、资产、财务、办公场所等方面严格分开25、下列不属于证券中介机构的是（）。（答案：