深圳市场网下发行电子平台第二次全网测试方案

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1、深圳证券交易所第8页共8页中国结算深圳分公司深圳市场网下发行电子平台第二次全网测试方案一、测试目的为了确保网下发行电子化工作的顺利开展，深圳证券交易所（简称“深交所”）和中国证券登记结算有限公司深圳分公司（简称“中国结算深圳分公司”、“结算公司”）将联合组织第二次全网测试，通过模拟新股初步询价、申购、配售和登记等业务过程，为主承销商、询价对象提供在网下发行电子化平台（简称“EIPO”）办理初步询价、申购、配售、登记等业务的演练环境。二、测试计划2008年2月27日至3日3日组织主承销商和询价对象进行第二次全网测试。本次测试将有15家保荐机构作为主承销商参加测试，15家

2、主承销商各模拟发行一只新股。请参加本次测试的询价对象模拟参与全部15只新股的网下发行全过程。三、参测单位²深圳证券交易所²中国结算深圳分公司²所有在证券业协会备案且已领取网下发行电子平台数字证书的询价对象²15家主承销商1）国信证券有限责任公司2）平安证券有限责任公司3）广发证券股份有限公司4）光大证券股份有限公司5）海通证券股份有限公司6）第一创业证券有限责任公司7）华泰证券有限责任公司8）宏源证券股份有限公司9）中信证券股份有限公司网下发行电子平台第二次全网测试方案深圳证券交易所第8页共8页中国结算深圳分公司1）东北证券股份有限公司2）东方证券股份有限公司3）东吴

3、证券有限责任公司4）国元证券有限责任公司5）高盛高华证券有限责任公司6）瑞银证券有限责任公司四、测试内容通过模拟15只中小板公司的新股网下发行全过程，提供环境供主承销商和询价对象单位进行相关操作。本次测试不安排结算银行及托管银行参加，结算公司将假设全部申购资金到位。网下发行电子平台首页：https://business.szse.cn/szseAllotmentPortal/。相关机构也可通过访问深交所网站(http://www.szse.cn)的首页链接“业务平台--网下发行电子平台”登录网下发行电子平台。五、测试时间安排测试时间为2008年2月27日（星期三）至2

4、008年3月3日（星期一）的工作时间。总体测试安排包括：2月27日主承销商启动初步询价；2月28日进行初步询价；2月29日询价对象进行申购及主承销商进行配售；3月3日询价对象查看配售结果，结算公司对配售结果做登记前的检查。（一）测试流程安排测试日期主要测试内容重点测试内容模拟日期2月27日9:00至15:00各主承销商提交发行申请EIPO管理员确认发行申请各主承销商启动初步询价主承销商1.申请首次录入2.申请二次录入3.申请提交4.启动初步询价T-N-1日（即初步询价启动前一个交易日）初步询价准备阶段网下发行电子平台第二次全网测试方案深圳证券交易所第8页共8页中国结算

5、深圳分公司2月28日9:30至15:00初步询价询价对象进行初步询价主承销商1.查询初步询价结果2.可选步骤：剔除无效询价（配售）对象T-N日至T-3日，即初步询价期间2月28日15:00至17:00各主承销商确认有效询价（配售对象），录入发行参数主承销商1.确认有效询价（配售）对象2.发行参数首次录入3.发行参数二次录入4.确定发行参数初步询价后、申购开始前2月29日9:30-15:00申购询价对象录入申购数据，进行申购T-1日至T日，即申购期间2月29日15:00-19:00各主承销商发送申购结果、导入资金有效申购处理结果、验资及配售主承销商1.15:20前将申购

6、结果发送到结算公司2.17:30导入资金有效申购结果3.17:40确认验资完成4.18:30上传配售结果T日申购结束到T+1日3月3日9:00至17:00查看配售结果询价对象查看配售结果T+2日之后3月3日结算公司对配售结果进行登记前的检查结算公司用EMAIL方式向主承销商反馈检查结果，各主承销商注意查收。T+2日之后网下配售股份登记（二）主承销商测试安排1、初步询价准备阶段（2月27日9:00至15:00）测试日9:00至15:00期间，各主承销商在EIPO提交发行申请，并录入相关参数，具体参数安排见“测试数据准备”中的“发行申请参数安排”。等待EIPO业务管理员确

7、认后，启动初步询价。2、初步询价（2月28日9:30至15:00）各主承销商在EIPO查看初步询价结果，并根据需要剔除无效询价（配售）对象。3、初步询价后、申购前（2月28日15:00至17:00）测试日15:00至17:00期间，各主承销商确认有效询价（配售）对象，录入发行参数，复核并确认发行参数后EIPO将自动启动网下申购。具体参数安排见“网下发行电子平台第二次全网测试方案深圳证券交易所第8页共8页中国结算深圳分公司测试数据准备”中的“发行参数安排”。4、申购阶段（2月29日9:30至15:00）测试日9:30至15:00期间，各主承销商在EIP