两加强两遏制自查工作底稿

《两加强两遏制自查工作底稿》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在应用文档-天天文库。

1、目录表页号审计检查项目审计检查部门责任人1公司治理与内控综合部董术华2-3销售误导-培训宣传、销售行为个(收展部)、银、团互姚德敏、孟和、李同宾4-5销售误导-承保资料、客户回访业管客服部黄春江6销售误导-其他问题7财务数据不真实-个险渠道个险部姚德敏8财务数据不真实-银保渠道银保部孟和9财务数据不真实-经代渠道团险部李同宾10财务数据不真实-其他渠道11-16意外险财务、个、银、团互华正、姚德敏、孟和、李同宾17单证印鉴管理—单证管理综合部华正18单证印鉴管理—印鉴管理综合部董术华19-23资金运用综合部华正24-27财务会计工作

2、综合部华正29-30保险消费投诉重大上访及群体性事件风险管控情况柜面黄春江31未经客户允许擅自修改保单关键信息情况柜面黄春江32信息系统安全性综合部董术华33案件风险管控有效性综合部、合规监察部董术华33“两加强,两遏制”自查工作底稿自查单位六安中心支公司自查项目公司治理与内控编制日期自查期间2014年度自查程序和自查结论复核人员复核日期自查工作组长自查人员33“两加强,两遏制”自查工作底稿自查单位自查项目销售误导—培训宣传编制日期自查期间2014年度自查程序和自查结论自查程序：可从范围、方法、访谈对象和内容、抽取样本等方面展开，涉

3、及数量的，要列明抽取样本量和抽样比例。自查结论：应包括问题及其产生的原因、改进建议等；如未发现问题，要描述和评价管理上积极的表现。复核人员复核日期自查工作组长自查人员33“两加强,两遏制”自查工作底稿自查单位自查项目销售误导—销售行为编制日期自查期间2014年度自查程序和自查结论自查程序：可从范围、方法、访谈对象和内容、抽取样本等方面展开，涉及数量的，要列明抽取样本量和抽样比例。自查结论：应包括问题及其产生的原因、改进建议等；如未发现问题，要描述和评价管理上积极的表现。复核人员复核日期自查工作组长自查人员33“两加强,两遏制”自查工

4、作底稿自查单位自查项目销售误导—承保资料编制日期自查期间2014年度自查程序和自查结论自查程序：可从范围、方法、访谈对象和内容、抽取样本等方面展开，涉及数量的，要列明抽取样本量和抽样比例。自查结论：应包括问题及其产生的原因、改进建议等；如未发现问题，要描述和评价管理上积极的表现。复核人员复核日期自查工作组长自查人员33“两加强,两遏制”自查工作底稿自查单位自查项目销售误导—客户回访编制日期自查期间2014年度自查程序和自查结论自查程序：可从范围、方法、访谈对象和内容、抽取样本等方面展开，涉及数量的，要列明抽取样本量和抽样比例。自查结

5、论：应包括问题及其产生的原因、改进建议等；如未发现问题，要描述和评价管理上积极的表现。复核人员复核日期自查工作组长自查人员33“两加强,两遏制”自查工作底稿自查单位自查项目销售误导—其他问题编制日期自查期间2014年度自查程序和自查结论自查程序：可从范围、方法、访谈对象和内容、抽取样本等方面展开，涉及数量的，要列明抽取样本量和抽样比例。自查结论：应包括问题及其产生的原因、改进建议等；如未发现问题，要描述和评价管理上积极的表现。通过自查,发现问题复核人员复核日期自查工作组长自查人员33“两加强,两遏制”自查工作底稿自查单位自查项目财务

6、数据不真实—个险渠道编制日期自查期间2014年度自查程序和自查结论自查程序：可从范围、方法、访谈对象和内容、抽取样本等方面展开，涉及数量的，要列明抽取样本量和抽样比例。自查结论：应包括问题及其产生的原因、改进建议等；如未发现问题，要描述和评价管理上积极的表现。复核人员复核日期自查工作组长自查人员33“两加强,两遏制”自查工作底稿自查单位自查项目财务数据不真实—银保渠道编制日期自查期间2014年度自查程序和自查结论自查程序：可从范围、方法、访谈对象和内容、抽取样本等方面展开，涉及数量的，要列明抽取样本量和抽样比例。自查结论：应包括问题

7、及其产生的原因、改进建议等；如未发现问题，要描述和评价管理上积极的表现。复核人员复核日期自查工作组长自查人员33“两加强,两遏制”自查工作底稿自查单位自查项目财务数据不真实—经代渠道编制日期自查期间2014年度自查程序和自查结论自查程序：可从范围、方法、访谈对象和内容、抽取样本等方面展开，涉及数量的，要列明抽取样本量和抽样比例。自查结论：应包括问题及其产生的原因、改进建议等；如未发现问题，要描述和评价管理上积极的表现。复核人员复核日期自查工作组长自查人员33“两加强,两遏制”自查工作底稿自查单位自查项目财务数据不真实—其他渠道编制日

8、期自查期间2014年度自查程序和自查结论自查程序：可从范围、方法、访谈对象和内容、抽取样本等方面展开，涉及数量的，要列明抽取样本量和抽样比例。自查结论：应包括问题及其产生的原因、改进建议等；如未发现问题，要描述和评价管理上积极的表现。