问题与完善我国私募证券投资基金立法规制研究

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1、分类号；Ｄ９单位代码：１０４２２‘公开．学号２０１４１４７２２密级：：，儀ＨＳＨＡＮＤＯＮＧＵＮＩＶＥＲＳＩＴＹ硕±学位论文ＴｈｅｓｉｓｆｏｒＭａｓｔｅｒＤｅｒｅｅｇ（专业学位）论文题目：问题与完善；我国私募证券投资基金立法规制硏巧ＰｒｏｂｌｅｍｓａｎｄＰｅｒｆｅｃｔｉｏｎ：Ｒｔｉｓｅａｒｃｈｏｎ化ｅＬｅｉｓｌａｔｉｏｎｏ！ＰｒｉｖａｔｅＳｅｃｕｒｉｔｉｅｓＩｎｖｅｓｔｍｅｎｔｇＦｕｎｄｉｎＣｈｉ订ａ作者姓名马易东；＼■＾―————Ｉ１培养单位法学院．．专业名称法律硕±

2、指导教师马一讲师合作导师，２０１６年９月２０日１０４２２；分类号：７＾单位代码？〇！学号？Ｘｆ中卡心密级：么山ｔｎ鶏ＳＨＡＮＤＯＮＧＵＮＩＶＥＲＳＩＴＹ硕±学位论文ＴｈｅｓｉｓｆｏｒＭａｓｔｅｒＤｅｇｒｅｅ（专业学位）、。论文题目；Ｉ；］返旣Ｉ化：矣句知聲！托？芝袭瓜立；：Ｍ也句刮豕、、＂＊￣£＞ＭＩ仁１化Ｖ斗、４ｔｖ＾作＾、■ＡｎｉＶｕｃＪｕ心心ｆｙｊ作者姓名為马占）培养单位識遂防」＞主＾文专业名称秦石弓－Ｖ＊作指导教师＾合作导师ｃ年月＾旧八ｊ原创性声明，本

3、人郑重声明：所呈交的学位论文是本人在导师的指导下，独立进行研究所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的科研成果。对本文的研究作出重要贡献的个人和集体，均己在文中明确方式标明。本声明的法律责任由本人承担。Ｌ去，．書＾／１，论文作者签名：為诗，日期：２每句斗关于学位论文使用授权的声明本人同意学校保留或向国家有关部口或机构送交论文的印刷件和电子＇版，允许论文被查阅和借阅；本人授权山东大学可将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可Ｗ采用影印、缩印或其他复制手段保存论文和汇编本学位论文。保密

4、论文在解密后应遵守此规定（）／论文作機名‘：省邊扛导师签名；期；山东大学硕±学位论文目录帖摘要１ｓｔｒａｃｔ２Ａｂ１一第章巧募证券投资基金的界定与立法理论基础２一、私募证券投资基金界定２一（）私募证券投资基金的概念与主要特征２（二）私募证券投资基金的典型代表Ｗ及与公募基金的区分３（Ｈ）私募证券投资基金与私募股权投资基金的区分４二、私募证券投资基金立法的理论基础４一（）效率价值５（二）公平价值６（三）秩序价值７第二章跑募证券投资基金立法现存问题之探究８－８、私募证券投资基金立法的历程

5、一（）起步阶段８（二）规范调整阶段８（Ｈ）渐进立法阶段９（四）逐步规范阶段９二、现行私募证券投资基金立法存在的问题１１一一（）私募证券投资基金管理人的注册程序不统１１（二）私募证券投资基金托管人法律地位定性不准１２（Ｈ）私募证券投资基金组织形式过于简单１３（四）私募证券投资基金立法因欠缺激励机制使投资人利益受损１４（五）私募证券投资基金合格投资者资金准入口槛偏高１４，（六）相关法律责任不完善巧（七）回避了保底条款效力问题与既往有关规范的效力１５第Ｈ章我国松募证券投资基金的立法完善化山东大学硕±学位论文一、现

6、行私募证券投资基金立法存在问题的完善建议１６一一（）私募证券投资基金管理人实行统监管化（二）明确托替人保管与监督的职能１６（Ｈ）鼓励发展有限合伙型和公司型私募证券投资基金１７（四化）激励管理人和强化托管人独立性（五）相关法律责任制度的完善１９（六）认定保底条款无效与做好既往规范的清理工作２０（韦２１）适当降低私募证券投资基金合格投资者资金准入口槛二、Ｗ美国为借鉴对象的私募证券投资基金制度完善２１一（）我国私募发行制度的完善２１，（二）我国合格投资者制度的完善２７（Ｈ）我国信息披露制度的完善２９（３０四）我国转售限

7、制制度的完善ｍｍ３３参考３４：ｆｃ献３７致谢山东大学硕±学位论文ＣｏＷｅｎｔｓＡｂｓｔｒａｃｔ２Ｐｒｅｆａｃｅ？？？？１ＴｈｅｆｉｒｓｔｃｈａｐｔｅｒＴｈｅｄｅｆｉｎｉｔｉｏｎｏｆｒｉｖａｔｅ化ｃｕｒｉｔｉｅｓｉｎｖｅｓｔｍｅｎｔｆｉｍｄａｎｄｔｈｅｔｈｅｏｒｅｔｉｃａｌｐｆｏｕｎｄａｔｉｏ打ｏｆｌｅｉｓｌａｔｉｏ