外商直接投资、环境污染与策略性减排研究

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1、学校代号10532学号B1225S0051分类号密级1博士学位论文外商直接投资、环境污染与策略性减排研究学位申请人姓名邓玉萍培养单位经济与贸易学院导师姓名及职称许和连教授学科专业应用经济学研究方向外商直接投资与环境污染论文提交日期2016年3月1日学校代号：10532学号：B1225S005密级：湖南大学博士学位论文外商直接投资、环境污染与策略性减排研究学位申请人姓名：邓玉萍导师姓名及职称：许和连教授培养单位：经济与贸易学院专业名称：应用经济学论文提交日期：2016年3月1日论文答辩日期：2016年4月12日答辩委员会主席：张亚斌教授Fore

2、ignDirectInvestment,EnvironmentalPollutionandStrategicEmissionReductionsbyDENGYupingM.S.(HunanUniversity)2009AdissertationsubmittedinpartialsatisfactionoftheRequirementsforthedegreeofDoctorofEconomicsinEconomicsintheGraduateschoolofHunanUniversitySupervisorProfessorXUHelian

3、April,2016湖南大学学位论文原创性声明本人郑重声明；所呈交的论文是本人在导师的指导下独立进行研巧所取。得的研巧成果除了文中特别加示注引用的内容外，木论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写的成果作品。对本文的研巧做出重要贡献的个人和集体，均己在文中明确方式标明。本人完全意巧到本声明的法律后果由本人承担。作者签名：王日期：年ｔ月／王Ｕ学位论文版权使用授权书本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论叉的规定，同窓学校保留并向罔家有关部口或机构送交论丈的复印件和电子版，允许论义被。本人授权湖

4、南大学可查闽和借阅＾式将本学位论文的全部或部分内容编入＾有关数据库进行检索，可式采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。本学位论文搞于１、保密□，在年解密后适用本授权书。２、不保密口。．＂＂（请在上相应义框内打Ｖ）王‘＞＇＆ａ作者签名；＾口期：年千月日导师签名：―：［］期辟（＾月曰■外商直接投资、环境污染与策略性减排研究摘要经济全球化的深入发展使得各个国家在经济上的相互依赖性不断增强，也使得经济增长与环境污染的两难冲突越发明显，进而引起人们对可持续发展问题的重新关注和广泛思考。鉴于现有

5、理论和实证研究对FDI与环境污染出现的新问题无法提供较好的解释，本文结合当前日趋严重的跨境污染转移、污染溢出以及污染攀比等现象，试图将复杂网络理论纳入国际投资理论分析中来，并进一步从晋升激励下的引资竞争和政企合谋角度对中国环境污染的空间溢出以及策略性减排现象提供合理的解释。本文主要回答了以下研究问题：在经济全球化日益加深和国际分工日益深化的时代，以国际资本为载体的跨境污染转移是如何产生的？作为国际投资体系中的一个重要节点，中国的地方政府竞争是否会显著影响到FDI的环境效应？地方政府行为下的引资竞争是否会加剧污染的空间外溢？分权体制下的经济激励

6、和政治晋升是否会推动地方政府与外资企业合谋来逃避中央政府严厉的减排监控？政企合谋下的引资竞争如何推动区域策略性减排行为？FDI引进后如何通过集聚效应来改善局域环境污染？如何形成市场—政府—企业“三位一体”的污染治理格局来遏制污染攀比？论文首先根据国际直接投资的资本流向和资本流动强度构建国际投资网络，在明晰国际投资网络的拓扑特征和演化规律后，分别从节点内聚性、节点重要性、节点中心性三个角度考察网络主体的角色并将其纳入空间计量模型，深入考察一国在国际投资网络中的角色及地位对当地环境质量的影响及在跨境污染转移中所起的作用。研究发现，国际投资网络中节

7、点之间的紧密联系程度显著影响到全球环境质量，各个国家通过相互投资构成的复杂网络在扩大生产规模的同时，也通过直接排污及产业关联、需求拉动等隐性排污渠道加剧了全球CO2排放量，并且发展中国家的节点联系对环境的负面影响要明显高于发达国家。而较高的节点重要性和节点中心性将会加速污染产业在国际投资网络中的传播速度和传播规模，在此过程中发达国家也更容易利用对全球投资网络的高度依赖性和控制能力将本国受环境规制影响的污染产业转移到网络节点依赖度较高的发展中国家。另外，“要素禀赋”效应和“污染避难所”效应是同时存在的，两者共同决定了各国的比较优势及网络分工地位

8、，但环境规制优势在国际投资网络中的作用程度明显大于要素禀赋优势。中国作为国际投资网络中的一个重要节点，长期以来“重数量、轻质量、重速度、轻效益”的引资模式不仅加剧了