基于子空间分析的面部表情特征提取算法研究

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1、学校代码10459学号或申请号201011170068密级无博士学位论文基于子空间分析的面部表情特征提取算法研究作者姓名：郑宁导师姓名：齐林教授学科门类：工学专业名称：通信与信息系统完成时间：2016年11月AdissertationsubmittedtoZhengzhouUniversityForthedegreeofDoctorResearchonFacialExpressionFeatureExtractionAlgorithmbasedonSubspaceAnalysisByNingZhengSupervisor:Prof.LinQiComm

2、unicationandInformationSystemsSchoolofInformationEngineeringNovember,2016学位论文原创性声明本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进行研究所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的科研成果。对本文的研究作出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本声明的法律责任由本人承担。学位论文作者：日期：2016年11月29日学位论文使用授权声明本人在导师指导下完成的论文及相关的职务作品，知识产权归属郑州大学。根据郑

3、州大学有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保留或向国家有关部门或或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅；本人授权郑州大学可以将本学位论文的全部或部分编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或者其他复制手段保保存论文和汇编本学位论文。本人离校后发表、使用学位论文或与该学位论文直接相关的学术论文或成果时，第一署名单位仍然为郑州大学。保密论文在解密后应遵守此规定。学位论文作者：日期：2016年11月29日摘要面部表情能够提供人们情绪的敏感线索，对其的识别作为人机交互的一个关键功能受到科研人员的广泛关注。由于面部表情呈现出的非刚性特点，致使

4、传统的表情识别方法难以达到令人满意的效果。子空间分析方法是当前模式识别领域的一个研究热点，它利用统计分析方法将样本投影到某个最优子空间，以实现数据降维和特征提取。本文主要针对基于子空间分析的面部表情特征提取算法进行了研究，旨在提取出用于有效表征面部表情的特征进行分类识别，论文的主要贡献如下：第一，针对基于差准则的特征提取算法无法有效提取鉴别信息的问题，提出广义多重最大散布差准则（GMMSD）及相应的特征提取算法。该算法利用差准则代替熵准则避免了“小样本”问题，并且利用QR分解能够提取出更有效的鉴别特征用于面部表情识别，同时也降低了特征提取时的运算复杂

5、度。与传统特征提取方法相比，GMMSD具有如下三个特点：（1）避免了“小样本”问题，无须对样本进行预处理步骤；（2）利用QR分解对原始样本进行特征提取，保留了原始样本的分布特征；（3）根据不同的变化矩阵，GMMSD可以演化成不同的特征提取算法，表明了GMMSD的广义性特点。实验表明GMMSD能够有效提取面部表情的鉴别特征，提高面部表情的识别精度。第二，针对训练集可能添加样本的情况，提出了增量型广义散布差准则算法（IGMMSD+）。IGMMSD+将增量更新的情况分为两种：添加新样本到新类别和添加新样本到存在的类别，分别给出了以上两种情况下的增量更新算法

6、，避免了实际应用中训练集更新时重新对整个库进行训练的问题。IGMMSD+算法有以下几个方面值得强调：（1）IGMMSD+的性能完全等价于GMMSD+，即增量更新过程并没有近似计算过程，而其它增量算法多是近似形式，无法达到原始算法的识别性能；（2）GMMSD+可将每类训练样本的均值矩阵分成两部分：训练集共有成分（ICC）和鉴别差异成分（DDC）。更甚的是，提出的算法能自动丢弃包含有较少鉴别信息的ICC，同时保留包含有真正鉴别信息的DDC。第三，为了有效地揭示面部表情中存在的潜在结构，提出多流形鉴别分析算法（MMDA）。传统的流形学习方法假设不同表情处于

7、同一个流形上，然而这种假设至今没有被科研人员所证明，即并不能肯定各类面部表情仅仅处于一个I流形。与多数算法不同的是，MMDA利用能够反映表情变化的面部表情显著区域作为训练，结合多流形学习方法，提取具体表情下的流形鉴别信息。多流形鉴别分析方法具有以下三个优点：（1）MMDA只利用面部表情的显著区域作为训练和测试。这种方式避免了非表情显著区域对识别结果的干扰，同时也减少了算法的运算复杂度；（2）对比以往的单流形表情识别方法，基于多流形学习的算法不但可以避免训练过程中由于样本数量的限制可能造成的过拟合问题，同时也有助于提高表情识别性能。第四，针对多数方法将

8、图像转化为一维向量，造成维数过高，运算复杂度大以及可能出现的“小样本”等问题，提出二维多流形鉴别分析（2DM