国开证券公司盈利模式创新研究

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1、密级：学校代码：10075分类号：学号：1412510001工商管理硕士学位论文国开证券公司盈利模式创新研究学位申请人：周宗超指导教师：钱海波教授学位类别：专业学位硕士学科专业：工商管理授予单位：河北大学答辩日期：二○一六年六月ClassifiedIndex:CODE:10075U.D.C:NO:1412510001ADissertationfortheDegreeofM.ManagementStudyontheinnovationoftheprofitmodelforGuoKaiSecuritiesCompanyCandidate:ZhouZongchaoSupervis

2、or:AssociateProf.QianHaiboAcademicDegreeAppliedfor:ProfessionalMasterDegreeSpecialty:MasterofBusinessAdministrationUniversity:HeBeiUniversityDateofOralExamination:June,2016河化大学Ｉ学位论文独创性声明本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。尽我所知，除了文中特别加Ｗ标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人己经发表或撰写的研究成果，也不包含为获得河北

3、大学或其他教育机构的学位或证书所使一用过的材料。与我同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了致谢。；年会月日作者签名：揉日期吟聲学位论文使用授权声明目本人完全了解河北大学有关保留、使用学位论文的规定，Ｐ：学校有权保留并向国。家有关部口或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅学校可Ｗ公布、。论文的全部或部分内容，可Ｗ采用影印缩印或其他复制手段保存论文本学位论文属于□，。１、保密在年月日解密后适用本授权声明／２、不保密白。＂＂（请在Ｗ上相应方格内打Ｖ）■＇！保护知识产较声明

4、本人为申请河北大学学位所提交的题目为（的学位论文，是我个人在导师）指导并与导师合作下取得的研究成果，研究工作及取得的研究成果是在河北大学所提供的研究经费及导师的研究经费资助下完成的、行。本人完全了解并严格遵守中华人民共和国为保护知识产权所制定的各项法律政法规Ｗ及河北大学的相关规定。面本人声明如下：本论文的成果巧河北大学所有，未经征得指导教师和河北大学的书同意和授权，本人保证不Ｗ任何形式公开和传播科研成果和科研工作内容。如果违反本声明，本人愿意承担相应法律责任。声明人：日期：年＾月／日举＾作者签名：１＾＾＾日期：年月日导＾师卷

5、名；＿＿日期：年＾月曰＾１＇＾；］摘要摘要证券公司是我国金融市场的重要组成部分，证券公司是否健康发展关系到我国金融市场改革的进程。但是，长期以来，证券公司的盈利波动情况与股票市场行情的变动情况呈现出明显的正相关关系，这表明证券公司在很大程度上仍然是“靠天吃饭”，没有形成能够抵御外来市场风险的核心竞争力。对于处于转型与调整期的证券行业来说，能否抓住当前的发展机遇、走出阵痛期，关键就在于能否对当前的盈利模式进行变革与创新。本研究采用单案例研究法，选择的案例企业为国开证券公司。国开证券由国家开发银行全资控股，是国内第一家真正意义上实行银证混业经营的券商，案例

6、企业的选择在属性上具备唯一性，在实践上具有开拓性。尽管主流经济学家对银证混业经营模式还存在若干争议，国开证券却能依托国开行的股东背景取得不少先天性优势，实现快速发展，如利用股东强大的财务实力提升自身竞争力，凭借高信用等级发展债券业务，与国开行形成良好的协同效应实现共同发展。本研究按照理论概述、现状分析、问题剖析与对策提出的路径展开。首先对文中涉及的核心概念及相关理论进行阐述，然后对国开证券公司基本情况进行介绍，从盈利能力、主营业务、资产结构等角度分析了公司盈利模式的现状并指出其中存在的问题，最后本文以提出国开证券公司盈利模式创新的路径为落脚点。针对国开证券公司盈利模式存在的

7、问题，本文针对性地提出了以下对策：在业务结构方面，应集中力量发展有领先优势的债券业务，将其培育成为公司的核心竞争力，同时要均衡其他业务发展，扩大收入来源，拓宽盈利渠道；在风险管理方面，公司应从市场风险、流动性风险、信用风险、操作性风险和内部控制等加强管理，确保风险水平控制在安全范围内。在配套设施建设方面，应该完善公司治理结构，引进创新型人才。公司应以市场为导向，以顾客为中心，以盈利为目的，以引战改制为重点，灵活、动态地调整公司治理结构。关键词盈利模式国开证券公司银证混业经营创新IAbstractAbstractIn