中北通磁新三板挂牌案例分析

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1、分类号：１１４０：学校代码０密级：：公开学号４０３１４４０３１７？座淳聲ＬＩＡＯＮＩＮＧＵＮＩＶＥＲＳＩＴＹ专业学位论文ＴＨＥＳＩＳＦＯＲＰＲＯＦＥＳＳＩＯＮＡＬＭＡＳＴＥＲＤＥＧＲＥＥ■１论文题目：中北通磁新Ｈ板挂牌案例分析英文题目：ＣａｓｅＡｎａｌｓｉｓｏｆＳＧＭＬｉｓ化ｄｉｎ化ｅＮｅｗＯＴＣＭａｒｋｅｔｙ论文作者：张锦桐指导教师：杨丽教授专业：金酷完成时间—：二〇六年四月迂宁大学硕±专业学位论文中北通磁新Ｈ板挂牌案例分析

2、ＣａｓｅＡｎａｌｙｓｉｓｏｆＳＧＭＬｉｓｔｅｄｉｎｔｈｅＮｅｗＯＴＣＭａｒｋｅｔ；张巧桐作者指导教师：杨丽教授专业二＾专业方向：资本市场答辩日期：２０１６年５月１４日二〇－六年四月．中国沈阳妊宁大学学位论文原创性声明本人郑重声明；所呈交的学位论文是本人在导师的指导下独立完。论文中取得的研究成果除加标注的内容外成的，不包含其他个人或集体已经发表或撰写过的研究成果，不包含本人为获得其他学位而使用过的成果。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体均已在文

3、中进行了标注，并表示谢意。本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。学位论文作者签名／户日；｜｜＾球年月＾学位论文版权使用授权书本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保留并向国家有关部口或机构送交学位论文的原件、复印件和电子版，允许学位论文被查阅和借阅。本人授权迁宁大学可Ｗ将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可Ｗ采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编学位论文。同时授权中国学术期刊（光盘版）电子杂志社将本学位论文收录到《中国博±学位论文全文数

4、据库》和《中国优秀硕±学位论文全文数据库》并通过网络向社会公众提供信息服务。学校须按照授权对学位论文进行管理，不得超越授权对学位论文进行任意处理。保密。（（），在年后解密适用本授权书保密：请在＂＂括号内划Ｖ）授权人签名；指导教师签名；捉而日期；年文月／ｙ日日期；年ｒ月日摘要２０１３年，作为资本市场重要组成部分的新Ｈ板全面扩容，并受到投资者、中小企业及券商投行的普遍关注。截至２０１６年３月，我国新Ｈ板挂牌企业数量逾６０００家。面对如此火爆的挂牌潮，申请挂牌企业资质审核、娃牌后股权交易

5、转让等问题成为关注焦点。本文所提及的新王板即为全国中小企业股份转让系统，后文简称股转系统。目前为止，对中小企业的挂牌资质审核仅有《全国中小企业股份转让系统业务规Ｉ《业贝Ｊ》下简称务规则》）规定的六项条件，该六条标准并未给出具体审核指标及规范，具有承办资格的券商掌握着较大的审核权，同时新王板挂牌项目会为主办券商带来服务费收入。因此，具有服务中介和审核者双重身份的主办券商，要运用既灵活又严守底线的审核尺度一，是其面临的项挑战。中小企业挂牌后，新增融资能力一、股权交易活跃度达不到预期值，这使得挂牌企业

6、融资依旧受到定程度的制约。这反映出新Ｈ板市场交易冷清、缺乏分层机制等问题，未能全面发挥资本市场的功能。＂＂２０１４年８月，沈阳中北通磁科技股份有限公司（后文简称中北通磁）正式在新Ｈ板挂牌，申请阶段中北通磁积极配合主办券商的前期辅导，并辅助其完成各项资质审核。虽然新Ｈ板市场不断繁荣，但市场交易量Ｗ及活跃度并没有达到最初预期，这不仅是中北通磁面临的问题也是许多挂牌新Ｈ板企业普遍面临一的困扰，但此次挂牌仍然给企业带來，。虽然挂牌后面临种种问题定益处包括一建立健全王会议事机制及规范企业管理，并在定程度上拓宽融

7、资渠道。综上所述一，可Ｗ看出中北通磁挂牌案例在所有挂牌中小企业中具有定的代表性。此外，在中北通磁公司实习期间，通过负贵公司新Ｈ板证券事务，对该企业新Ｈ板交易现状及申请挂牌过程较为了解，便ｆ提供第手数掘资料。因此，本文选取中北通磁为写作对象，对其此次新Ｈ板挂牌从挂牌资质审核进行分析，并阐述其挂牌后面临的问题，最后针对前述问题提出对策建议。对中北通磁新Ｈ板挂牌案例进行分析，无论对中小企业、具有承办资格的券商，可使其明确新，还是对新Ｈ板市场都具有较为重要的意义。对中小企业来讲Ｈ板挂牌利弊レ义及挂牌所需资

8、质，并有助于企业根据自身实际情况做出挂牌与否的决定一；对主办券商而言，可使其进步明确自身审核者角色的重要性，并有针对性的调高审核水平，；对新王板市场而言既可Ｗ从微观层面反映出其存在的不足，又有利于形成更加健康的市场环境。本文共分为五个部分。第