证券从业考试证券交易真题及答案

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时间:2019-03-16

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1、第一部分:单选题请在下列题目中选择一个最适合的答案,每题0.5分。1.在证券交易所的交易市场中,交易地点和进场参加交易的人员都是(  )。A.大量的B.偶尔的C.多变的D.固定的2.在三级清算模式中,(  )是指由证券中央登记结算机构同异地资金集中清算中心(异地清算代理机构)办理的证券清算。A.一级清算B.二级清算C.三级清算D.四级清算3.证券营业部的电脑管理包括(  )。A.制度管理、设备管理、人员管理、财务管理B.岗位责任制度、业务操作制度、财务管理制度、安全保卫制度C.硬件管理、软件管理D.营

2、业场地管理、电脑管理、通讯设备管理、其他设备管理4.(  )不属于交易费用。A.委托手续费B.佣金C.承销费D.过户费39/395.证券交易风险从证券经营机构的角度来看一般可分(  )A.证券自营风险和代理买卖证券风险B.基本风险和非基本风险C.系统风险和非系统风险D.信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险6.(  )不是经纪商的权利与义务。A.坚持了解客房原则B.忠实办理受托业务C.为客房保密D.代理客房决策7.一笔回购交易涉及两个交易主体、(  )交易契约行为。A.一次B.三次C.四次

3、D.二次8.依据我国现行法规,本次配股募集资金后,公司预测的净资产收益率应达到或超过(  )。A.国务院规定的利率水平B.同期银行存款利率水平C.10%(某些特殊行业不低于9%)D.同期国库券的利率水平9.从处理方式来看,证券公司都以(  )为对手办理清算与交割、交收。A.证监会39/39B.交易所或清算机构C.另一证券公司D.上市公司10.中国证监会于1998年制定并颁布了《证券经营机构营业部信息系统技术管理规范(试行)》,从(  )等方面对证券经营机构营业部信息系统提出了明确的管理标准。A.管理体

4、系、硬件设施、软件环境B.硬件设施、软件环境、数据管理C.人员管理、数据管理、技术事故的防范与处理D.管理体系、硬件设施、软件环境、数据管理、技术事故的防范与处理11.以券融资即债券持有人将手中持有的债券作为(  )以取得一定资金的行为。A.抵押品B.质押物C.交换物D.本金12.回购交易中直接就百元面值债券的到期回购价进行竞价。这种报价方式的一个缺陷是不能直接反映回购的(  )。A.收益与风险B.成本与风险C.收益与流动性D.收益与成本13.在折算率公布的方法上,上海证券交易所定于每季度(  )营业

5、日公布下季度各现券品种折算标准券的比率。A.第一个39/39B.中间一个C.倒数第二个D.最后一个14.证券营业部的通讯设备管理包括(  )。A.数量、质量管理;突发事件中的应急处理能力;维修保养B.机型、容量、数量C.机型先进、容量充足、数量足够D.运行效率、行情分析系统和业务处理速度、精度15.根据规定,目前我国用于证券回购的券种只能是国库券和经中国人民银行批准发行的(  )。A.地方债券B.企业债券C.国际债券D.金融债券16.集中交易市场是有组织的市场,这种市场主要是指(  )A.证券交易所B

6、.证券经营机构C.场外交易D.柜台市场17.在年度报告中,对持股(  )以上的法人股东,应介绍股东单位的法定代表人、经营范围及持有股份的质押情况。A.2%B.5%39/39C.8%D.10%18.证券营业部信息技术人员编制应不少于(  )人,且不少于本单位总人数的(  )。A.15%B.38%C.510%D.210%19.(  )是正确的。A.证券自营业务原始凭证应至少妥善保存7年。B.证券交易所的会员应按季度编制库存证券报表,并于规定的时间内报送证券交易所。C.证券经营机构为禁止内幕交易而实施的自律

7、管理的主要措施之一是规范作息制度。D.不接受、不配合证监会的检查、调查的证券经营机构将受到罚款甚至暂停自营业务1年至2年的处罚。20.(  )是证券经营机构申请自营业务资格通常经过的程序之一。A.证监会收到完整申请资料后,即刻对申请文件进行审查B.经审查符合条件的,由工商行政管理部门颁布资格证书C.经审查不符合条件的,不予颁发资格证书,且本年内不受理其重新申请的必备条件,证券经营机构进行自我审核D.证券经营机构根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》第26条的规定,制作并向证交所报送有关文件21.我国

8、证券登记结算机构设立应具备的条件之一是:自有资金不少于人民币(  )亿元。A.1B.2C.339/39D.422.以券融资即债券持有人将手中持有的债券作为(  )以取得一定资金的行为。A.抵押品B.保证金C.交换物D.本金23.证券的柜台自营买卖比较分散,通常(  )。A.交易量较大,交易手续简单B.交易量较大,交易手续复杂C.交易量较小,交易手续简单D.交易量较小,交易手续复杂24.目前,我国证券交易所采用的是(  )模式。A.法人结算B.企业结算C.

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