资本项目（证券投资、个人财产）业务办理指引

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1、资本项目（证券投资、个人财产）业务办理指引目录1.证券投资项下相关的外汇管理11.1.境内公司境外上市外汇登记11.2.境内股东境外持股外汇登记21.3.境内公司境外上市登记变更21.4.境内公司境外上市外汇登记注销31.5.境内个人参与境外上市公司股权激励计划外汇登记31.6.境内个人参与境外上市公司股权激励计划外汇变更登记31.7.境内个人参与境外上市公司员工持股计划和认股期权计划年度付汇额度申请42.个人财产对外转移售付汇审批（行政许可事项）42.1.个人移民财产对外转移售付汇审批42.2.个人继承财产对外转移售付汇审批5注：1、本业务办

2、理指引仅供参考，如国家有关外汇管理政策调整，以最新政策为准。2、本业务办理指引仅限于黑龙江省地区使用。3、办理流程：企业按规定填写《资本项目外汇管理业务申请表》（附件下载），提供登记申请及相关材料，外汇局审核无误后，予以登记并发放登记凭证。4、办理地点：哈尔滨市企业在香坊区珠江路104号国家外汇管理局黑龙江省分局7楼办理，其他地市企业按属地管理原则在当地外管局办理。5、办理时间:详见下列具体业务办理指引6、联系电话:0451-82304396、823659247、业务办理时间：工作日上午8:30-11:30、下午13:30-16:301.证券投

3、资项下相关的外汇管理1.1.境内公司境外上市外汇登记（一）需提供的资料：1.书面申请，并附《境外上市登记表》；2.中国证监会许可该境内企业境外上市的证明文件；3.境外发股结束的公告文件；4.前述材料内容不一致或不能说明交易真实性时，要求提供的补充材料。（二）注意事项：1.境内公司（银行类金融机构除外）应在境外上市首次发股结束后的15个工作日内，持上述材料到外汇局办理，外汇局审核上述材料无误后，为境内公司出具境外上市登记证明。2.境内公司（银行类金融机构除外）应当凭境外上市登记证明，针对其首发（或增发）、回购业务，在银行开立境内公司境外上市专户，

4、用以办理与该项业务对应的资金汇兑与划转。63.境内公司（银行类金融机构除外）应在其境外上市专户开户银行开立一一对应的结汇待支付账户（人民币账户），用于存放境外上市专户资金结汇所得的人民币资金、以人民币形式调回的境外上市募集资金以及以人民币形式汇出的用于回购境外股份的资金和调回回购剩余资金。4.境内公司（银行类金融机构除外）向境外的监管部门、交易所、承销机构、律师、会计师等境外机构支付与其境外上市相关的合理费用，原则上应从境外上市募集资金中扣减，确需从境内汇出（含购汇汇出）的，应持材料向银行申请办理。5.境内公司（银行类金融机构除外）及其境内股东

5、因办理境外上市相关业务需在境外开立专用账户的，该境外专用账户的收支范围应当符合外汇局的相关要求。6.《境外上市登记表》可从国家外汇管理局网站(www.safe.gov.cn)下载。可选择以下下载方法：⑴在网站主页按以下步骤逐步点击查找：政策法规→资本项目外汇管理→跨境证券投资→查找《国家外汇管理局关于境外上市外汇管理有关问题的通知》（汇发[2014]54号，2014年12月26日发布），点击该文档最后的“附件1：境外上市登记表”。7.报送的相关申请及登记备案材料均需提供具有法律效力的中文文本；具有中文及其他文字等多种文本的，以具有法律效力的中文

6、文本为准。1.2.境内股东境外持股外汇登记（一）需提供的资料：1.书面申请，并附《境外持股登记表》；2.关于增持或减持事项的董事会或股东大会决议（如有）；3.需经财政部门、国有资产管理部门等相关部门批准的，应提供相关部门的批准文件；4.前述材料内容不一致或不能说明交易真实性时，要求提供的补充材料。（二）注意事项：1.境内公司境外上市后，其境内股东根据有关规定拟增持或减持境外上市公司股份的，应在拟增持或减持前20个工作日内，持上述材料到境内股东所在地外汇局办理境外持股登记。外汇局审核上述材料无误后，为境内股东出具境外持股登记证明，境内股东凭该证明

7、办理后续增持或减持有关业务。2.境内公司的境内股东应当凭境外持股登记证明，针对其增持或减持境外股份业务，在银行开立境内股东境外持股专户，用以办理与该项业务对应的资金汇兑与划转。3.《境外持股登记表》可从国家外汇管理局网站(www.safe.gov.cn)下载。可选择以下下载方法：⑴在网站主页按以下步骤逐步点击查找：政策法规→资本项目外汇管理→跨境证券投资→查找《国家外汇管理局关于境外上市外汇管理有关问题的通知》（汇发[2014]54号，2014年12月26日发布），点击该文档最后的“附件2：境外持股登记表”。1.3.境内公司境外上市登记变更（一

8、）需提供的资料：1.书面申请；2.原境外上市登记证明3.最新填写的《境外上市登记表》4.相关交易真实性证明材料（二）注意事项：1.需经主管部门审批或备