期货从业资格考试《法律法规》历年试题（卷）与答案解析

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1、期货从业资格考试《法律法规》历年试题及答案期货从业人员考试试卷（法律法规部分）（往年考卷，仅供参考）　　单选题　　1.客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，经纪公司（　　）。　　A:不承担责任　　B:承担次要赔偿责任　　C:承担主要赔偿责任，最高不超过80%　　D:全部承担赔偿责任　　2.《期货从业人员执业行为准则》自（　　）施行。　　A:2003年7月1日　　B:2003年7月10日　　C:2003年6月31日　　D:2003年

2、7月31日　　3.中国证监会对从事境外期货业务的企业实行（　　）制度。　　A:配额　　B:依法征税　　C:许可证　　D:审核　　4.期货经纪公司客户的开户资料应至少保留（　　）。　　A:3年　　B:5年　　C:10年　　D:20年　　5.（　　）对期货市场实行集中统一的监督管理。　　A:中国期货业协会　　B:中国证监会　　C:中国证券业协会　　D:期货交易所　　6.期货经纪公司的下列行为不属于欺诈客户行为的是（　　）。　　A:与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书　　B:任用不具备资格的期货从业人员

3、考试大论坛　　C:挪用客户保证金　　D:向客户作获利保证，分享利益，共担风险　　7.期货经纪公司因（　　）情形解散的，不需要报告中国证监会审批。　　A:营业期限届满，股东大会决定不再延续　　B:股东大会决定解散　　C:破产　　D:因合并或者分立需要解散　　8.直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的，必须是（　　）。　　A:自然人　　B:国有企业　　C:投机客户　　D:期货交易所会员　　9.期货交易所会员应当委派（　　）进入交易所场内进行期货交易。　　A:客户代表　　B:公司的交易部经理　　C:公司的运作部

4、经理　　D:出市代表来源：www.examda.com　　10.我国的期货交易必须在（　　）内进行。　　A:期货交易所　　B:商品交易市场　　C:商品产地　　D:买卖双方约定的场所期货从业资格考试《法律法规》历年试题及答案期货从业人员考试试卷（法律法规部分）（往年考卷，仅供参考）　　单选题　　1.客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，经纪公司（　　）。　　A:不承担责任　　B:承担次要赔偿责任　　C:承担主要赔偿责任，最高不超过8

5、0%　　D:全部承担赔偿责任　　2.《期货从业人员执业行为准则》自（　　）施行。　　A:2003年7月1日　　B:2003年7月10日　　C:2003年6月31日　　D:2003年7月31日　　3.中国证监会对从事境外期货业务的企业实行（　　）制度。　　A:配额　　B:依法征税　　C:许可证　　D:审核　　4.期货经纪公司客户的开户资料应至少保留（　　）。　　A:3年　　B:5年　　C:10年　　D:20年　　5.（　　）对期货市场实行集中统一的监督管理。　　A:中国期货业协会　　B:中国证监会　　C:中国证

6、券业协会　　D:期货交易所　　6.期货经纪公司的下列行为不属于欺诈客户行为的是（　　）。　　A:与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书　　B:任用不具备资格的期货从业人员考试大论坛　　C:挪用客户保证金　　D:向客户作获利保证，分享利益，共担风险　　7.期货经纪公司因（　　）情形解散的，不需要报告中国证监会审批。　　A:营业期限届满，股东大会决定不再延续　　B:股东大会决定解散　　C:破产　　D:因合并或者分立需要解散　　8.直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的，必须是（　　）。　　A:自然人

7、　　B:国有企业　　C:投机客户　　D:期货交易所会员　　9.期货交易所会员应当委派（　　）进入交易所场内进行期货交易。　　A:客户代表　　B:公司的交易部经理　　C:公司的运作部经理　　D:出市代表来源：www.examda.com　　10.我国的期货交易必须在（　　）内进行。　　A:期货交易所　　B:商品交易市场　　C:商品产地　　D:买卖双方约定的场所11.我国期货交易所会员必须是（　　）。　　A:自然人　　B:事业单位　　C:境内企业法人　　D:境外企业法人　　12.对期货交易所、期货经纪公司、期货从

8、业人员、交割仓库进行期货业务中的违法行为的行政处罚，由（　　）决定。　　A:国家工商行政管理局　　B:中国证监会　　C:中国人民银行　　D:中国期货业协会　　13.在我国，期货交易所不以营利为目的，按照其章程规定实行（　　）管理。　　A:监督　　B:自律　　C:市场　　D:计划　　14.在我国，有三分之一以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开临时（　　）。来源：www.examda.com　　A: