湖北安全生产行政处罚案卷评审标准试行

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1、湖北省安全生产行政处罚案卷评审标准（试行）(征求意见稿)一、基本要素：是指案卷违反基本标准，在法律事实和法律程序方面存在的问题。存在下列情形之一的，案卷评查得分为零。1.以非法定行政主体的名义实施行政处罚的；2.被处罚主体不适格的；3.无权管辖或者越权管辖的；4.认定事实不清，主要证据不足的；5.适用法律错误的；6.严重违反法定程序的；7.作出的行政处罚决定不合法或者明显不合理的；8.弄虚作假、制作虚假案卷的；9.违反期限规定不按时结案且无正当理由的。二、一般性问题：是指案卷违反一般性标准，在程序和文书制作使用上存在的问题。在执法程序中，无需履行该项程序或使用该类文书的

2、，则在评查中对于该程序和该类文书以满分计算。（一）立案阶段(5分)1.立案审批表（5分，除第1项外每处扣1分）1.1没有立案文书的，该项不得分；1.2案由、案件来源与所附材料不符的；1.3未记载承办人意见或审核、审批意见的；1.4未记载申请立案或者批准立案时间的；1.5其他不符合一般标准要求的。(二)调查取证阶段（40分）2.询问通知书、询问笔录（7分，每处扣1分）2.1询问人员未出示执法证件的；2.2笔录中主要事实（包括姓名、地点、时间、行为、数量等）涂改处未做按压指印、加盖印章等技术处理的；2.3被询问人未逐页签名的以及被询问人未签署“以上记录属实”等意思表示的；2

3、.4未记载询问时间、地点或被询问人基本情况填写不全的；2.5文书空白处未注明“以下空白”等技术处理的；2.6被询问人拒绝签名，执法人员没有说明情况的；2.7其他不符合一般标准要求的。3.勘验笔录（4分，每处扣1分）3.1现场当事人未签名，执法人员没有说明情况的；3.2勘验时间、场所和当事人基本情况记录不相符的；3.3被邀请人不具备专业技术资格或与当事人有利害关系的；3.4勘验情况记载不规范，未附相关照片等资料的。4.抽样取证凭证（3分，每处扣1分）4.1基本情况记录不全的；4.2被抽样取证单位现场负责人拒绝签名，执法人员没有说明情况的；4.3其他不符合规范性要求的。5.

4、先行登记保存证据审批表、先行登记保存证据通知书、先行登记保存证据清单、先行登记保存证据处理审批表、先行登记保存证据处理决定书（5分，每处扣1分）5.1未填写先行登记保存证据审批表或承办人、部门负责人、机关负责人未签署意见的；5.2证据清单登记物品与证据通知书认定的违法行为不一致的；5.3未填写先行登记保存证据处理审批表或承办人、部门负责人、机关负责人未签署意见的；5.4先行登记保存超过7日作出处理决定的；5.5其他不符合一般标准要求的。6.现场检查记录、责令改正指令书、整改复查意见书（15分，除第1项外每处扣1.5分）6.1未填写现场检查记录的，该项不得分；6.2现场检

5、查记录、责令改正指令书与整改复查意见书相互之间记录内容不一致的；6.3基本情况记录不全的；6.4现场检查记录中，未记载对发现问题的处理情况的；6.5应针对存在问题下达责令改正指令书而未下达的；6.6复查不到期，企业未提出申请即复查或者逾期未复查的；6.7整改复查不到位，未采取进一步措施的；6.8文书中主要事实（包括姓名、地点、时间、行为、数量等）涂改处未做按压指印、加盖印章等技术处理的；6.9被检查（复查）单位负责人拒绝签名，执法人员没有说明情况的；6.10其他不符合一般标准要求的。7.强制措施决定书（3分，除第1项外每处扣1分）7.1应下达强制措施决定书而未下达的，该

6、项不得分；7.2作出的强制措施不符合或者超出法律法规规定的；7.3涉及的违法事实记录不准确的；7.4未依法告知当事人权利救济途径或者告知错误的。8.鉴定委托书（3分，除第1项外每处扣1分）8.1被委托鉴定单位不具备鉴定资格的，该项不得分；8.2鉴定要求记录不清楚或者用语不准确的；8.3无鉴定结论、鉴定结论无结论性意见或者鉴定结论无鉴定机构印章的；8.4其他不符合一般标准要求的。（三）审查决定阶段（25分）9.行政处罚告知书、当事人陈述申辩笔录（7分，每处扣1分）9.1当事人违法事实、处罚理由和依据告知不全的；9.2告知当事人陈述申辩的对象不正确的；9.3违法事实与处罚理

7、由、依据不符合的；9.4当事人陈述申辩笔录基本情况记录不全的；9.5当事人未在笔录终了处注明“以上笔录我看过，属实”等意思表示的；9.6当事人委托陈述申辩人未出具委托书的；9.7其他不符合一般标准要求的。10.听证告知书、听证会通知书、听政笔录、听证会报告书（9分，除第1项外每处扣1分）10.1应当组织听证而未听证的，该项不得分；10.2无听证告知书的；10.3听证告知书告知内容不全的；10.4未按照规定通知当事人参加听证的；10.5无听证会通知书的；10.6听证笔录表述不清楚、记录不完整、焦点不突出的；10.7没有听证笔录的；10.8听