中国金融资源配置对区域创新能力的影响机制与效应研究

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1、分类号：单位代码：１０１４０密级：公开学号：４０２１５１００４１．◎ＬＩＡＯＮＩＮＧＵＮＩＶＥＲＳＩＴＹ博士学位论文ＤＯＣＴＯＲＡＬＤＩＳＳＥＲＴＡＴＩＯＮ中国金融资源配置对区域创新能力论文题目：的影响机制与效应研究ＲｅｓｅａｒｃｈｏｎｔｈｅＭｅｃｈａｎｉｓｍａｎｄＥｆｆｅｃｔｏｆＦｉｎａｎｃｉａｌＲｅｓｏｕｒｃｅｓ英文题目ｌｌｏｃａｔｉｏｎｏｎＲｅｉｏｎａｌＩｎｎｏｖａｔｉｏｎＣａａｂｉｌｉｔｉｎＣｈｉｎａ：Ａｇｐｙ论文作者：韩磊指导教师：盛松成教授专业

2、：金融学完成时间二○一八年六月：辽宁大学学位论文原创性声明本人郑重声明：所呈交的学位论文是本人在导师的指导下独立完成的，不包含其他个人或集。论文中取得的研宄成果除加以标注的内容外体己经发表或撰写过的研究成果，不包含本人为获得其他学位而使用过的成果。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体均己在文中进行了标注。本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。，并表示谢意６°学位论文作者签名：Ｉｋ保年月／曰学位论文版权使用授权书本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保留并向国家

3、有关部门或机构送交学位论文的原件、复印件和电。子版，允许学位论文被查阅和借阅本人授权辽宁大学可以将本学位论、文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印缩印或扫描等复制手段保存和汇编学位论文。同时授权中国学术期刊（光盘版）电子杂志社将本学位论文收录到《中国博士学位论文全文数据库》和《中国优秀硕士学位论文全文数据库》并通过网络向社会公众提供信息服务。学校须按照授权对学位论文进疔管理，不得超越授权对学位论文进行任意处理。。（：保密（），在保密请在括号内划＿年后解密适用本授权书“，，Ｖ）授

4、权人签名：來指导教师签名：＆：ａ／曰期：年月卜日日期ｘｇ年月日／申请辽宁大学博士学位本文中国金融资源配置对区域创新能力的影响机制与效应研究ResearchontheMechanismandEffectofFinancialResourcesAllocationonRegionalInnovationCapabilityinChina作者：韩磊指导教师：盛松成教授专业：金融学答辩时间：2018年6月2日二○一八年六月·中国辽宁摘要回顾中国近四十年的发展历程，经济在增长速度上取得了骄人业绩，堪称“世界奇迹”。但在当前的制度环境下，

5、中国上述成就的取得是建立在资源浪费和低效产出的基础之上，具体到金融资源与创新能力的关系上则表现为创新能力较强的非国有经济很难获得金融资源，而创新能力较弱的国有经济则获得了大量金融资源，这造成了创新“悖论”在金融资源配置领域成为一种常态。显然，上述粗放型的增长模式并不能推动中国经济的可持续发展，长此以往它会抑制金融资源配置对区域创新能力提升的支持作用。为此，营造良好的制度环境，合理定位市场和政府的功能，以此强化金融资源配置对区域创新能力的支持，理所当然成为第五次全国金融工作会议和创新驱动发展战略的重要内容之一。然而，作为转型经济体的中国

6、，整体制度不完善，市场机制和政府干预在金融资源配置领域定位模糊，这对金融资源配置能否促进区域创新能力的提升带来了挑战。由此，本文不禁要问：在市场机制下，金融资源配置能否促进区域创新能力的提升？何种制度的完善才能在其中发挥积极作用？是否存在某些因素影响了上述关系？作为市场机制的对立面，政府对金融资源配置的干预不仅存在于商业银行，也存在于政策性银行，那么政府干预是否体现了“有为”政府的意图，或者说上述两个表面上看似具有趋同性的干预是否均能够发挥对区域创新能力的促进效应？上述问题的回答不仅需要对金融资源配置影响区域创新能力的机制进行理论演绎

7、，也需要对金融资源配置影响区域创新能力的效应进行经验研究。显然，本文研究对金融回归本源、强化金融对创新驱动的支持、合理定位政府和市场的功能以及创新驱动战略的实施均具有重要的意义。本文基于上述背景考察了金融资源配置对区域创新能力的影响机制及效应。值得强调的是，本研究借鉴了区域经济学与新制度经济学的理论，采用了地理学中常用的地理信息系统软件和在经济学中日益盛行的结构方程模型进行协同研究，并提出了与既往相关理论文献截然不同的研究结论，进而为金融回归本源、强化金融对创新驱动的支持、合理定位政府和市场的功能以及实施创新驱动发展战略提供政策启示，

8、甚至还拓展了金融发展理论、金融资源理论、区域创新理论以及新制度经济学在中国的经验研究。第一部分为绪论。主要包括研究背景、研究意义、相关概念界定、研究方法、研究内容框架以及创新点。I第二部分为理论基础与文献综述。本文属于交