美国比特币交易监管法律制度研究

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1、法律硕士（JM）学位论文题目：美国比特币交易监管法律制度研究英文题目：ResearchonthelegalsystemofBitcointransactionRegulationintheUnitedStates作者：刘宁年级：2016级专业方向：国际法指导教师：张晓静教授时间：二〇一八年一月美国比特币交易监管法律制度研究作者签字：导师签字：二○一八年一月·中国沈阳独创性声明本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得辽宁大学或其他教育机构

2、的学位或证书而使用过的材料。作者签名：学位论文版权使用授权书本学位论文作者完全了解辽宁大学有关保留、使用学位论文的规定，有权保留并向国家有关部门或机构交送论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人授权辽宁大学可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印，缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。作者签名：导师签名：签字日期：年月日中文摘要由于互联网的普及和电子信息技术的发展，网络普遍存在于我们的现代生活中，无论是工作、娱乐还是沟通都会触及网络的存在。随着在网上提供的商品和服务大量增加，互联网甚至可以被视为一个独特的市场。比特币作为在互联网上的一种虚拟

3、货币，其特点是交易便捷、使用灵活。因此我们可以看到越来越多的交易活动都将比特币纳入其中。发展到目前为止，比特币已经在互联网上占据电子交易市场的重要地位，并且这种新兴的虚拟货币逐步吸引了投资者、各大新闻媒体及美国监管机构的注意。本文的第一章概述了比特币的概念、产生和发展，并且分析了对比特币交易进行监管的必要性。比特币在电子商务中常被用于转移和交易，并且有部分公司已经用新的数字货币进行资本投资。虽然该系统在技术方面已经成型，但监管法律框架仍不清楚。比特币的特性也导致它富有吸引力的同时也饱含着风险，世界各地的立法者开始发现这种新的虚拟现象并加以规制。本文的第二章从两个层面研究了美

4、国对比特币的监管措施。目前，联邦层面的监管机构主要针对比特币的使用进行规范，重点在比特币的货币转移服务、税收、投资以及比特币衍生品方面进行监管；州则更倾向于对消费者和持有者的保护。由此可以看出，美国已初步形成了一套虚拟货币支付的管理体系。本文的第三章介绍了美国对比特币的监管存在的缺陷。例如联邦与州之间存在监管冲突、比特币的法律定性未明、监管范围不完善等。本文第三部分将对比展开讨论一些可行的建议。主要包括加强联邦与州之间的监管合作、树立明确的监管态度以及扩大监管范围等。通过前三章的研究，文章的最后一章将着重分析中国比特币的监管的现状，并提出一些完善建议。本文认为，中国正处于对

5、比特币交易监管的初级阶段，并未建立起完整的监管法律制度体系。而且中美两国国情存在较大差异性，因此在借鉴美国比特币交易监管制度时，不宜生搬硬套，可以有选择的借鉴其合理的部分。中国监管机构可以设立严格的资格审查制度，并且加强交易监管的力度。这样可以保障消费者的利益，达到控制风险的目的，建立一套完整的比特币监管法律制度体系。关键词：比特币法律属性法律规制风险防范IAbstractDuetothepopularizationoftheInternetandthedevelopmentofelectronicinformationtechnology,theInternetisubi

6、quitousinourmodernlife.Whetheritiswork,entertainmentorcommunicationwilltouchtheexistenceoftheInternet.WiththevastincreaseingoodsandservicesprovidedontheInternet,theInternetcanevenbeseenasauniquemarket.AsakindofvirtualcurrencyontheInternet,Bitcoinischaracterizedbyconvenienttransactionsandfl

7、exibleuse.SowecanseethatmoreandmoretradingactivitieshaveincludedBitcoin.DevelopmentSofar,BitcoinhasoccupiedanimportantpositionintheelectronictradingmarketontheInternet,andthisemergingvirtualcurrencyhasgraduallyattractedtheattentionofinvestors,majornewsmediaand