船舶建造独立保函法律问题研究

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1、法律硕士（JM）学位论文题目：船舶建造独立保函法律问题研究ResearchonLegalIssuesofIndependent英文题目：GuaranteeofShipConstruction作者：贾宝艳年级：2016级专业方向：国际法指导教师：王金玉副教授时间：二○一八年五月船舶建造独立保函法律问题研究作者签名：导师签名：二〇一八年五月·中国沈阳独创性声明本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得辽宁大学或其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。作者

2、签名：学位论文版权使用授权书本学位论文作者完全了解辽宁大学有关保留、使用学位论文的规定，有权保留并向国家有关部门或机构交送论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人授权辽宁大学可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印，缩印或扫描等复印手段保存、汇编学位论文。作者签名：导师签名：签字日期：年月日中文摘要独立保函作为一种新型的担保方式，独立性、单据性、不可撤销性是其主要特征。由于这种新型的担保方式能够最大程度的保障贸易双方的利益，因此一经出现就受到贸易主体的极大青睐，并被大量使用于国际贸易、金融、投资、船舶建造等领域。船舶建造中的独立保函作为造船行业中一种较为

3、普遍的风险平衡工具，其已经成为船舶建造合同中不可或缺的文件之一，确保了船厂和船东诚信善意的履行合同。然而由于我国船厂及担保银行对于独立保函的认识水平不高，理论研究的滞后以及司法实务经验匮乏，有关独立保函的纠纷层出不穷。因此，深入系统的研究船舶实务中经常出现的独立保函纠纷，结合国内及国际的相关立法规定，以独立保函的界定、识别、效力期限以及欺诈等热点问题为视角，从法的释义学角度分析有关争议的法律适用问题，为船舶建造的当事方在实践中解决相关问题提供一些建议，也为我国独立保函制度的立法完善提供优化路径。本文主要由四部分组成：第一部分对船舶建造合同中独立保函的整体概况做了一个概述。从独立保函概念

4、的界定、特征说起，逐步深入到船舶建造中的独立保函类型划分，最终落脚到独立保函的独特性以及现实性价值探析。第二部分主要针对船舶建造合同中独立保函的效力问题进行分析。独立保函的效力期限是事关船舶建造当事方权利义务合法性的重要问题。本文从独立保函的签发、生效到独立保函的效力终止，重点分析了可能影响独立保函效力期限的风险因素，并对与效力期限相关的索赔问题做了简单介绍。第三部分主要研究了船舶建造独立保函中的受益人欺诈索赔问题。由于船舶建造中受益人欺诈索赔的现象在实践中最为常见，本文根据国际条约、惯例以及最高院关于独立保函的最新规定，从各国对于对欺诈的认定标准、欺诈的表现形式，到船舶建造实务中的船

5、厂、担保银行如何进行风险救济和防范加以详细论述。第四部分主要针对独立保函的国际国内立法不足及独立保函的立法、司法完善展开探讨。独立保函被广泛运用于国际贸易中已是不争的事实。虽然国际法上有关于独立保函规定的国际条约，但中国并未加入该公约。而且，最高院新出台的关于独立保函的规定也是刚刚在司法实务中被应用，况且此前中国法学界对于独立保函与担保法上的保证一直存有争议，独立保函的立法仍有待完善。关键词：船舶建造合同独立保函效力期限欺诈索赔IAbstractTheindependentguaranteeasanewwayofsecurity,independence,documents,irrev

6、ocablefeature.Becauseofthisnewtypeofguaranteetothegreatestdegreeoftradeprotectionoftheinterestsofbothsides,soonceithasbeengreatlyfavoredbythemaintrade,andiswidelyusedininternationaltrade,finance,investment,shipbuildingandotherfields.Theshipconstructioninindependentguaranteeintheshipbuildingindus

7、tryasacommonriskbalancingtool,ithasbecomeoneofthemostimportantdocumentsintheshipbuildingcontract,toensurethatthebuilderandownergoodfaithcontract.However,duetoChina'sshipyardsandbankguaranteesthecognitiveleveloftheindependent