海航资本风控管理系统手册簿

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1、实用标准海航实业控股有限公司风险控制部工作管理手册风险控制部二〇〇九年十二月文档实用标准目录第一章前言11.1手册说明11.2手册编制与管理11.3手册修订记录2第二章风险控制部的设置及其职能42.1风险管理工作方针42.2风险控制部编制42.3海航实业风险控制部岗位职责42.4海航实业风险控制部管理职能7第三章风险控制管理93.1风险管理流程93.2内控体系123.3风险信息报告机制133.4风险评估工作机制143.5风险监控和预警机制163.6风险与危机处理机制173.7风险信息监控系统203.8风险文化与培训21第

2、四章合规管理234.1合规制度制定234.2合规建议234.3合规检查234.4主动合规244.5合同管理244.6案件管理244.7专项合规事务244.8合规培训244.9合规举报和投诉24第五章审计稽核255.1内部审计的分类255.2内部审计职能255.3内部审计机构职能26第六章相关制度汇编276.1现场风险管理制度276.1.1海航实业风险控制管理办法（试行）276.1.2海航实业风险管理信息报告报备制度406.1.3海航实业风险控制管理委员会工作规则（试行）47文档实用标准6.1.4关于加强各成员公司治理结构

3、、内部控制和合规管理工作的通知516.1.5关于在成员公司开展风险评估工作的通知566.2对外投资评审制度656.2.1海航集团（海航实业）对外投资项目评审实施细则（试行）656.2.2海航集团（海航实业）对外投资项目评审委员会工作规则（试行）786.3合规管理制度856.3.1海航实业合规管理规定（试行）856.3.2海航实业案件管理规定（试行）976.3.3海航实业合同管理办法（试行）1106.3.4海航实业控股有限公司风险控制部合同审核规程1246.4审计监查制度1296.4.1海航实业内部审计管理规定(试行)12

4、96.4.2海航实业内部审计操作规程（试行）1386.4.3海航实业离任审计管理规定（试行）1476.4.4海航实业内部审计立项管理规定（试行）1516.4.5海航实业内部审计类公文审批规程（试行）154文档实用标准第一章前言1.1手册说明为全面推进海航实业控股有限公司（以下简称海航实业）风险管理工作，建立健全海航实业风险管控体系，提高海航实业各金融企业风险识别能力及风险管理水平，使风险管理工作实现规范化、制度化、科学化，海航实业风险控制部特编本工作管理手册。1.2手册编制与管理1.2.1手册编写、审核和生效《海航实业控

5、股有限公司风险控制部工作管理手册》（以下简称《手册》）由海航实业风险控制部总经理负责组织人员进行编写，报公司领导审批，批准并在集团内网发布后生效。1.2.2手册的管理和监督风险控制部总经理负责本手册的管理及实施，并监督本手册的使用和保管情况，风险控制部在风控部总经理指导下负责具体工作。1.2.3手册的发放经批准的《手册》采用电子版或书面的方式发至相关部门和人员。风险控制部应备有一份书面手册发放清单，发放书面手册应予以编号，领取书面手册者应签字。1.2.4手册的修改1.2.4.1《手册》在风险控制部总经理认为必要时，可随时

6、进行修改。文档实用标准1.2.4.2修改的提出、批准和实施各部门对《手册》内容提出的修改意见应由部门负责人签批后，报风险控制部总经理作为本手册定期修改的信息来源。风险控制部总经理对所有收集的修改信息进行全面评估后，组织编辑对手册进行修改。每次的修改需经风险控制部总经理签字批准后才能将修改后的《手册》发放至持有人。1.2.4.3每次修改换页，必须颁发一次修改说明，简述修改要点、换页方法和换页清单，以便备查。1.2.4.4当修改换页超过10次或其他原因对手册进行换版，需重新批准，并收回旧版手册。1.2.5手册持有人的责任负责

7、接收保存《手册》，保持手册完整并督促风险管理部门严格执行《手册》相关规定。1.2.6手册的解释《手册》由海航实业风险控制部负责最终解释。1.3手册修订记录《手册》中建立修订记录表，在收到修订换页文件之后，须及时将修订页插入手册中，在修订本记录表（见附表1）的相应栏内填写修订序号、修订页码、修订日期、换页日期和换页人签字。每次修改文件的说明页须放在本修订记录的后面，当手册进行改版后该修订记录序号进行延续登记。文档实用标准附表1：修订记录表原版修订序号修订页码修订日期换页日期换页人文档实用标准第二章风险控制部的设置及其职能2

8、.1风险管理工作方针以科学开展风险管理工作为宗旨，认真贯彻集团董事局战略部署，深化管理构架调整，规范风险管理流程，建立健全海航实业风险控制管理体系，并运用信息化充分发挥风险控制职能，通过建立适合海航实业金融业务特点的风险管理模式，确保海航实业金融业务的平稳快速发展。2.2风险控制部编制机构和职位编制岗位值总经理1M5