商法第5次任务0054

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1、商法-第5次任务_0054试卷总分：100    测试时间：90判断题 单项选择题 多项选择题 案例选择题 一、判断题（共 30 道试题，共 15 分。）1.  违反《中华人民共和国证券法》规定，聘任不具有任职资格、证券从业资格的人员的，由证券监督管理机构责令改正，给予警告，可以并处十万元以上三十万元以下的罚款；对直接负责的主管人员给予警告，可以并处三万元以上十万元以下的罚款。A.错误B.正确2.  证券的发行、交易活动，必须实行公开、公平、公正的原则。A.错误B.正确3.  保荐人应当遵守业务

2、规则和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查，督导发行人规范运作。A.错误B.正确4.  股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定。A.错误B.正确5.  法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员，直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以买卖股票等值以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。A.错误B.正确6.  为了规范证券发行和交易行为，保护投资者的合法权益，维护社

3、会经济秩序和社会公共利益，促进社会主义市场经济的发展，制定《中华人民共和国证券法》。A.错误B.正确7.  证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。A.错误B.正确8.  发行人依法申请核准发行证券所报送的申请文件的格式、报送方式，由依法负责核准的机构或者部门规定。A.错误B.正确9.  保荐人的资格及其管理办法由国务院证

4、券监督管理机构规定。A.错误B.正确10.  在国家对证券发行、交易活动实行集中统一监督管理的前提下，依法设立证券业协会，实行自律性管理。A.错误B.正确11.  国家审计机关依法对证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券监督管理机构进行审计监督。A.错误B.正确12.  证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法

5、所得一倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足三万元的，处以三万元以上六十万元以下的罚款。单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚。A.错误B.正确13.  公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决议。擅自改变用途而未作纠正的，或者未经股东大会认可的，不得公开发行新股，上市公司也不得非公开发行新股

6、。A.错误B.正确14.  证券交易当事人买卖的证券可以采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式。A.错误B.正确15.  国务院证券监督管理机构根据需要可以设立派出机构，按照授权履行监督管理职责。A.错误B.正确16.  在中华人民共和国境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用《中华人民共和国证券法》；《中华人民共和国证券法》未规定的，适用《中华人民共和国公司法》和其他法律、行政法规的规定。A.错误B.正确17.  为股票的发行、上市、交易出具审计报告、资产

7、评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，违反《中华人民共和国证券法》第四十五条的规定买卖股票的，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以买卖股票等值以下的罚款。A.错误B.正确18.  国务院证券监督管理机构依法对全国证券市场实行集中统一监督管理。A.错误B.正确19.  非依法发行的证券，不得买卖。A.错误B.正确20.  证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规；禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为。A.错误B.正确21.  证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地

8、位，应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则。A.错误B.正确22.  上市公司非公开发行新股，应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件，并报国务院证券监督管理机构核准。A.错误B.正确23.  证券交易以现货和国务院规定的其他方式进行交易。A.错误B.正确24.  政府债券、证券投资基金份额的上市交易，适用《中华人民共和国证券法》；其他法律、行政法规有特别规定的，适用其规定。A.错误B.正确25.  依法公开发行的股票、公司债券及其他证券，应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院