基础设施建设bt投融资运行模式研究

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1、分类号：U49：F510710一B2006045骧步犬海博士学位论文基础设施建设BT投融资运行模式研究王耀辉导师姓名职称马荣国教授申请学位级别工学博士学科专业名称交通运输规划与管理论文提交日期2009年4月15日论文答辩日期2009年4月24日学位授予单位长安大学答辩委员会主席陈宽民教授学位论文评阅人李夏南程琳付新平潘杰义陈红摘要基础设施是经济发展的基础，是社会可持续发展的关键因素。我国城市基础设施建设资金短缺及效率问题，是制约城市经济持续发展的“瓶颈’’，拓宽融资渠道，推进投融资方式多元化是解决问题的有效方法。在

2、我国，BT模式作为一种新型、特殊的投融资项目运作模式，近年来逐渐应用于政府性基础设施融资建设。但由于发展时间短，在操作上还处于探索阶段，没有成熟的运作模式可资借鉴，而基础设施BT项目具有融资的建设周期较长、投资数额较大、风险大、施工过程复杂等特点，采用BT模式没有可参照的实施标准，BT模式在我国的实际应用中，出现了许多不规范的操作行为，对于维护我国基础设施投融资领域的健康发展造成了一定的负面影响，规范和完善BT模式的融资建设和管理十分必要。基于此，本文对基础设施建设BT投融资运行模式进行了系统研究，以期对我国今后其

3、他基础设施建设采用BT融资建设模式和管理提供有益的借鉴和指导，使得BT投融资与建设模式的管理优势得到充分的发挥。本文运用理论研究和实证分析的研究方法，对BT投融资建设管理模式进行全面深入系统的研究。一、系统研究了基础设施投融资建设基本概念、基本原理和相关理论，通过研究项目区分理论、公共物品理论进一步认清了基础设施的基本属性，明确了实现投融资方式多元化是基础设施建设投融资模式创新的基本取向，通过实施BT模式进行项目融资建设是解决基础设施特别是非经营性基础设施和公共项目融资困难的有效途径。二、研究分析了BT融资建设模式

4、的内涵、基本特征，明确了BT融资模式与一般工程总承包、垫资承包的区别，通过与其他建设模式的比较分析，充分认识了BT模式的法律特征，研究了BT模式的适用条件、环境和范围，全面分析了BT模式的优势，有利于科学合理地选择融资建设模式，为指导BT项目融资建设运行实践打下了坚实的理论基础。三、分析研究了BT融资项目参与主体之间的法律关系，通过分析BT各参与方的合同和法律关系，研究了BT模式的运行流程、模式和运作特点，提出了BT项目运作过程中的关键注意点。四、研究了基础设施建设BT模式风险分析与管理原理和过程，通过分析BT项目

5、风险的特殊性和风险分类，建立BT项目融资风险评价指标体系，运用模糊综合评价和人工神经网络评价方法，对BT项目投融资风险特别是政府信用风险进行了详尽的研究和分析，提出了BT项目融资的风险防范的对策、方法和措施，为基础设施BT项目融资建设实践的顺利开展提供了理论基础。五、系统分析了中铁顺德BT公路工程项目的成功运作实践，对其投融资模式、管理模式和运行机制进行实证研究，总结了该项目成功运作的实际经验，提出完整的操作流程和完善BT项目融资运作模式的建议和意见，对我国基础设施建设BT模式有一定的借鉴意义。关键词：BT模式，基

6、础设施，融资nAbstractInfrastructureisnotonlythefoundationofeconomicdevelopmentbutalsothekeyfactorforsocialcontinualdevelopment．Thelackoffundandefficiencyproblemofcityinfrastructureconstructioninourcountrywastheobstacleofthecityeconomiccontinualdevelopment．Broadening

7、financingchannelandimpellingfinancingmodemultiplewastheeffectivemethodfortheproblem．InChina,BTmode，aSthenewandspecificprojectfmancingmode，wasusedforgovernmentalinfrastructurefinancingconstructiongraduallyinrecentyears．Butfortheshortdeveloptime，theBTopermionwas

8、insearchperiodwithoutmatureoperationmodeforreference．InfrastructureBTprojecthadcharacteristicsoflongconstructionperiod，largeamountofinvestment，greatriskandcomplexconstructionwithou