高技术产业技术创新效率研究

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1、分类号学号D200977822学校代码10487密级博士学位论文高技术产业技术创新效率研究学位申请人：张庆学科专业：工商管理指导教师：余翔教授答辩日期：2013年4月26日ADissertationSubmittedinPartialFulfillmentoftheRequirementsfortheDegreeofDoctorofPhilosophyinManagementAStudyonTechnicalInnovationEfficiencyofHigh-techIndustryPh.D.Ca

2、ndidate:ZhangQingMajor:BusinessAdministrationSupervisor:YuXiangHuazhongUniversityofScienceandTechnologyWuhan,Hubei430074,P.R.ChinaApril,2013独创性声明本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。尽我所知，除文中已经标明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的研究成果。对本文的研究做出贡献的个人和集体，均已在文

3、中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。学位论文作者签名：日期：年月日学位论文版权使用授权书本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本人授权华中科技大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。保密□，在年解密后适用本授权书。本论文属于不保密□。(请在以上方框内打“√”)学位论文作者签名：指导教师签名：日期：年

4、月日日期：年月日华中科技大学博士学位论文摘要本文综合运用创新经济学、产业经济学和计量经济学相关理论，采用规范研究与实证研究相结合的方法，对我国高技术产业的技术创新效率问题及其主要影响因素进行了研究，得出了具有一定理论价值与现实意义的结论。首先，在总结技术创新理论与市场结构理论发展的基础上，分析了市场结构对技术创新的一般影响以及技术后发国家产业技术创新与市场结构的互动机制，并重点分析了我国高技术产业发展过程中技术创新与市场结构的互动过程。其次，以知识的外部性理论为基础，分析了外部性引发知识产权风险的机

5、理，并从不同角度分析了知识产权风险对技术创新的一般作用。在此基础上，以我国高技术产业为研究样本，对其技术创新效率进行了实证测度。具体来说，实证研究分为两个阶段进行：第一阶段，以我国高技术产业2004-2010年分行业的面板数据为研究样本，应用随机前沿生产函数分析方法，对我国高技术产业的技术创新效率以及行业差异状况进行了实证测度，并通过引入技术无效函数，分析了市场结构与行业知识产权风险对创新效率的影响。第二阶段，在第一段实证研究结果的基础上，运用面板数据模型多元回归方法，对我国高技术产业技术创新效率对

6、经济绩效的影响进行了实证检验。主要研究结论有：（1）总体而言，近年来我国高技术产业技术创新效率呈稳步增长态势，但仍然面临技术创新效率低下的现状。高技术产业技术创新投入要素中，研发经费投入是对创新产出贡献最大的投入要素，表明我国高技术产业创新产出主要是经费拉动型的。研发人员投入效率低下，远未能发掘出科研人员的创造潜力，科技人才投入效率有待大力提高。另外，为了更全面地反映我国高技术产业的技术创新效率状况，本文不仅关注高技术产业自主创新效率，并且首次将模仿创新考虑在内，测度了我国高技术产业的模仿创新效率状

7、况，结果发现，技术获取支出对创新产出的弹性显著为正，说明我国高技术产业模仿创新是有一定效率的，但有待进一步提高。（2）高技术产业各行业之间技术创新效率存在显著差异，大多数行业处于效率I华中科技大学博士学位论文低下的状态。电子计算机整机制造以及电子计算机外部设备制造行业的平均技术创新效率最高，而生物、生化制品制造、医疗设备及器械制造以及中成药制造行业的平均技术效率最低。可以看出，我国IT产业的技术创新效率较其他产业更高，领跑整个高技术产业技术创新效率，这些行业研发投入资金规模大，具备一定的规模经济性；

8、而生物、生化制品制造、医疗设备及器械制造以及中成药制造行业属于特定技术行业，应用范围较窄，渗透性较低，市场需求不够强劲。另外，高研发投入的行业并不具备显著的效率优势。（3）市场竞争程度与技术创新效率呈负相关关系，即市场结构越趋于垄断，越有助于高技术产业技术创新效率的提升，验证了熊彼特假说。目前我国高技术产业平均规模和市场集中度相对偏低，尚未进入熊彼特MarkII创新阶段，因此，应在引进技术、消化吸收的基础上逐步提高技术创新能力，形成自己的技术优势，推动技术范式转换，通