集聚、增长与福利理论和实证

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1、分类号学号D201077878学校代码10487密级博士学位论文集聚、增长与福利：理论和实证学位申请人：覃一冬学科专业：西方经济学指导教师：彭代彦教授答辩日期：2013.5.24ADissertationSubmittedinPartialFulfillmentoftheRequirementsfortheDegreeofDoctorofPhilosophyinEconomicsSpatialAgglomeration，EconomicGrowthandWelfare：TheoryandEvidenceCandidate:QinYidongMa

2、jor:WesternEconomicsSupervisor:Prof.PengDaiyanHuazhongUniversityofScienceandTechnologyWuhan430074,P.R.ChinaMay,2013独创性声明本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。尽我所知，除文中已经标明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的研究成果。对本文的研究做出贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。学位论文作者签名：日期：年月日学位论

3、文版权使用授权书本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本人授权华中科技大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。保密□，在____________年解密后适用本授权书。本论文属于不保密□。（请在以上方框内打“√”）学位论文作者签名：指导教师签名：日期：年月日日期：年月日华中科技大学博士学位论文摘要诺贝尔经济学奖得主SimonKuznets曾指出，经济活动的空间集聚是伴随

4、现代经济增长的重要事实之一。当前，随着信息技术革命和全球化的发展，空间集聚和经济增长现象亦日益凸显。从全球范围内来看，空间集聚一个重要的表现就是城市化，正如美国城市史研究专家芒福德所指出的：“这个世界，从许多实际内容来看已变为一座城市”。再来看我国的现实背景，自1978年实行改革开放以来，中国经济以年均9.8%的速度飞速增长，创造了举世瞩目的经济奇迹，与此同时，中国经济活动的空间分布模式也发生了显著变化，即形成了以东部沿海地区为中心，中西部内陆地区为外围的中心——外围结构。现实世界经济运行的两个特征事实则促使我们不得不思考如下问题：一是经济活动

5、空间集聚的内在机制；二是经济活动的空间分布与经济增长之间的关系。对上述问题的思考构成了本文的研究动机。本文基于新经济地理学的理论研究框架，首先从理论和实证两个方面分析了空间集聚的形成机制以及空间集聚与经济增长的关系，然后首次尝试构建了空间集聚的福利分析框架，并在此基础上展开经验分析。从本文的研究中我们可以得到如下的基本结论：（1）对产业集聚形成机制的实证分析发现：自然资源禀赋、Marshall外部性、本地市场效应、对外开放水平均促进了中国制造业的空间集聚，而地方保护主义却抑制了制造业的空间集聚。（2）本文构建的新经济地理学动态模型表明，在经济体

6、处于对称结构均衡情况下，长期经济增长率的相对高低与区际知识溢出的空间效率相关，而且区际知识溢出的不对称会引致长期经济增长出现差异，而当区际知识溢出不存在障碍时，则两地区的长期经济增长率达到最大值。核心——边缘结构均衡下的经济增长率大于对称结构均衡下的经济增长率，即经济活动的不同空间分布模式影响长期经济增长率，并且空间因素的影响效应会随区际知识溢出效率的增强而削弱，当区际知识溢出完全不存在障碍时，空间因素则不会产生任何影响效应。I华中科技大学博士学位论文（3）通过对产业集聚和生产率关系的实证分析发现，首先，制造业的空间集聚主要是通过促进技术进步和

7、提高技术效率两个途径对制造业全要素生产率产生正向作用，并且在后一途径中对技术效率的影响作用相对较大。其次，制造业空间集聚对生产率的影响在不同要素密集度的行业中存在一定的差异。具体而言，在劳动密集型行业和资本密集型行业，产业集聚显著促进了生产率的增长和效率的改进，但对技术进步的影响并不明显。而在技术密集型行业，产业集聚只对效率的改进有促进作用，对生产率和技术进步均没有显著影响。而从影响作用的大小来看，产业集聚的影响作用在资本密集型行业最大，劳动密集型行业次之，技术密集型行业最微弱。最后，从作用机制来看，产业集聚对生产率的影响主要源于三种形式的Ma

8、rshall外部性经济。其中，知识外溢的影响作用最大，劳动力市场外部性仅次之，而中间投入品共享的促进作用相对而言较为微弱。（4）从跨地区层面针对空间集