进口贸易、研发外溢与中国技术进步研究

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1、学校代码：10036剧矽}芗季f节贸易声学博士学位论文进口贸易、研发外溢与中国技术进步研究培养单位：国际经济贸易学院专业名称：国际贸易学研究方向：国际贸易理论与政策作者：王林指导教师：唐宣红教授论文日期：二。一三年五月IIIIIIlllllllIIIIflIIJIIIIfIY2389560ImportTrade，R&DSpilloversandChina’STechnicalProgress学位论文原创性声明本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进行研究工作所取得的成果。除文

2、中已经注明引用的内容外，本论文不含任何其他个人或集体己经发表或撰写过的作品成果。对本文所涉及的研究工作做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律责任由本人承担。特此声明学位论文作者签名：王彬凹f弓年r月觇日学位论文版权使用授权书本人完全了解对外经济贸易大学关于收集、保存、使用学位论文的规定，同意如下各项内容：按照学校要求提交学位论文的印刷本和电子版本；学校有权保存学位论文的印刷本和电子版，并采用影印、缩印、扫描、数字化或其它手段保存论文；学校有权提供目录检索以

3、及提供本学位论文全文或部分的阅览服务；学校有权按照有关规定向国家有关部门或者机构送交论文；学校可以采用影印、缩印或者其它方式合理使用学位论文，或将学位论文的内容编入相关数据库供检索；保密的学位论文在解密后遵守此规定。学位论文作者签名：乇彬翩摊2膨饥／移∥沙V20B年歹汐B年r月2≥日月U日摘要改革开放三十多年来，我国对外贸易发展十分迅速。出口贸易的发展带动了我国经济的增长，但是也存在一定的问题。贸易顺差的不断增加，使得我国与其他国家的贸易摩擦不断加剧：不能掌握出口产品的核心技术，出口产品技术含量

4、低，大多是“以价取胜”，粗放型的经济增长模式不具有可持续性。上世纪八九十年代的内生增长理论将技术进步作为一国经济持续增长的动力源泉，研究表明，一国技术进步不仅与本国的研发资本有关，进口贸易的研发外溢也是技术进步的主要途径。因此本文选取进口贸易的研发外溢对技术进步的影响进行研究，这对转变我国的经济增长模式，更好地促进经济增长具有重要的作用，并且也有助于减少国际贸易摩擦。回顾开放经济条件下的创新、贸易与经济增长的文献可以发现，国际贸易中的信息交流、中间品贸易及南北贸易模式下的模仿是贸易促进技术进步，

5、乃至经济增长的主要理论。从相应的实证文献回顾来看，有关进口贸易的研发外溢与技术进步的关系主要在发达国家间展开，对发展中国家的研究较少。我国学者关于进口贸易的研发外溢与技术进步关系的研究较不全面，结论也不太一致。因此本文主要对我国进口贸易的研发外溢与技术进步的关系进行全面分析。本文共分为六个章节，除了第l章导论和第2章的文献回顾部分，本文其他章节的研究内容和观点分别如下：本文第3章对我国进口贸易和技术进步的特征进行描述性分析，主要对进口贸易结构和方式，如中间品、资本品和最终消费品及不同技术类别产品

6、的进口，加工贸易和一般贸易方式的进口进行了描述性分析；关于我国的技术进步主要从技术进步的含义、途径和表现形式进行了分析。本研究表明，1992年以来，从进口贸易结构和技术类别分别来看，我国中间品和中高技术产品的进口占比最高，加工贸易进口占总进口的40％左右；进入21世纪后，我国技术进步水平也不断的提高，但与发达国家相比还存在一定的差距。本文第4章使用国家层面的时间序列数据进行实证检验。全面对比了中间品、资本品和最终消费品以及不同技术类别产品，即基于进口结构的研发外溢对我国技术进步的影响；并对我国不

7、同类别产品进口贸易的研发外溢效应与其他金砖成员国进行了对比。实证研究发现，资本品，中高技术和中低技术产品进口贸易的研发外溢对我国的技术进步产生了显著促进作用。中间品进口贸易的研发外溢效应与其技术类别有关，仅有中高技术类别的中间品进口贸易的研发外溢能产生技术促进作用，中间品进口贸易的研发外溢效应还受贸易方式的影响。与其他金砖成员国比较来看，不同类别产品进口贸易的研发外溢对我国及其他金砖成员国的技术促进作用不同。本文第5章使用省区(省份和区域)和行业层面的面板数据进行实证检验。全面对比了不同类别产品

8、进口贸易的研发外溢对各省区技术进步的影响，并以各省区知识产权保护程度作为影响进口贸易研发外溢效应的因素。实证研究发现，中间品和资本品进口贸易的研发外溢是各省区技术进步的主要来源，并且对东部区域的技术促进作用最大。知识产权保护程度越高越不利于研发外溢和技术进步，并且对西部区域的阻碍作用最大。由于中间品进口占比最高，行业层面主要验证了中间品进口贸易的研发外溢对技术进步的影响，并对比一般贸易与加工贸易方式中间品进口贸易的研发外溢效应。实证研究发现，中间品进口贸易的研发外溢对各行业的技术进步产生了显著促