论资本分类配置及其对我国经济发展的影响

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1、学校代码10125专业代码020101山西财经大学博士学位论文题目论资本分类配置及其对我国经济发展的影响姓名李连光专业政治经济学研究方向经济发展理论及其应用指导教师冯子标教授2013年6月15日UniversityCode10125MajorCode020101ShanxiUniversityofFinance&EconomicsThesisforDoctor’sDegreeTitleADiscussionontheClassifiedCollocationofCapitalandIt’sInfluencetoEconomicDev

2、elopmentofChinaNameLILianguangMajorPoliticalEconomicsResearchOrientationEconomicDevelopmentTheoryandPracticeTutorProf.FENGZibiaoJune15th，2013山西财经大学学位论文原创性声明本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。对本文的研究所做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确

3、方式标明。本人完全意识到本申明的法律结果由本人承担。学位论文作者签名：日期：年月日1山西财经大学学位论文版权使用授权书本学位论文作者完全了解学校有关保管、使用学位论文的规定，同意学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本人授权山西财经大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。本学位论文属于保密□，不保密□。在年解密后适用本授权书。（请在以上方框内打“√”）学位论文作者签名：指导教师签名：日期：年月日日期：年月日2摘要产品内

4、分工是国际分工深化所呈现的最新形态。在产品内分工的条件下，从事加工制造的国家不但消耗了大量的资源、污染了环境，而且只能获得较小的价值链利益分配份额；而从事技术研发、市场开发、品牌塑造的国家不仅资源消耗小、环境污染少，还获得了较大的价值链利益分配份额。针对这一问题，本文提出了“资本分类配置”理论来解释以上现象。本文的主要结论：（1）“资本分类配置”，是指不变资本区分为有形资本和无形资本，在国家间形成了两种资本形成的分工。一个国家属于哪类资本配置，既可以从无形资本的形成比重来看，还可以从无形资本的国际净收支来看。资本分类配置国家可以分为

5、三种角色：可以把无形资本收益国际收支保持顺差的国家称作“无形资本占优国家”，把无形资本收益国际收支保持逆差且研发占GDP比重较高的国家称作“精密制造国家”，把其余无形资本收益国际收支保持逆差的国家称作“有形资本占优国家”。（2）资本分类配置对一个国家的生产方式、价值链利益分配、产品质量、资源环境都会产生重要影响。无形资本是应对风险与不确定性的过程中智力劳动成果物化的载体，并且在应对新的风险与不确定性的过程中为智力劳动提供物质基础。技术、品牌、制度是无形资本的主要组成部分。无形资本与有形资本在资本形成、资本积累与资本运动过程等诸多方面

6、存在巨大的差别，这对不同角色国家的生产方式产生了巨大的影响。发展中国家对国外无形资本的使用提高了本国产品的质量。3一国向有形资本占优国家转变时经济增长速度加快，向无形资本占优国家转变时经济增长速度减慢。两类资本的数量对比决定了制造业价值链利益分配。价值链利益分配是由两类资本间的供求关系决定的，价值链利益分配有利于稀缺资本。最近几十年来，有形资本的大量形成与无形资本的相对稀缺，世界范围内稀缺的无形资本与相对丰裕的有形资本共同决定了价值链利益分配的不平衡，有利于无形资本而不利于有形资本。有形资本占优国家从事的加工制造是资源环境消耗型的，

7、国际价值链中处于低端又制约了资源环境的改善，所以，有形资本占优国家面临严重的资源环境问题。（3）本文通过对资本分类配置国家角色变化发展历史的考察，运用归纳的方法，得出了资本分类配置国家角色变化的决定因素有：人口数量、成人平均受教育年限、研发投入、储蓄率、储备率、对外版权与专利技术支出等。因素之间的相互作用也是重要的影响因素：研发要与人均教育水平相适应，技术引进可以弥补国内人才资源的不足，过度的技术引进抑制国内研发，内外储蓄的协调等。（4）本文通过总储蓄率、总储备率二者在不同条件下的考察，运用静态比较的方法，揭示了总储蓄率、总储备率的

8、正向线性关系。结合资本分类配置国家在角色转变过程中储蓄率的异常升高、储备率相应地升高的现象，推断出内外储蓄一致调整的规律。2000年以来，我国的总储蓄率和总储备率出现了显著的、快速的双增长。从模型表示的趋势来看，在资本分类配置国家这个