fdi和国际贸易关系：一个统一模型实证检验

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1、硕士研究生学位论文题目FDI与国际贸易的关系：一个统一模型的实证检验TopicTherelationshipbetweenForeignDirectInvestmentandInternationalTrade:EmpiricalEvidenceBasedonAUnifiedModel姓名欧星星学号1001213799院系国家发展研究院专业西方经济学研究方向国际贸易导师汪浩教授二零一三年六月版权声明任何收存和保管本论文各种版本的单位和个人，未经本论文作者同意，不得将本论文转借他人，亦不得随意复制、抄录

2、、拍照或以任何方式传播。否则，引起有碍作者著作权之问题，将可能承担法律责任。中文摘要外国直接投资和国际贸易是要素和产品在国际间流动的结果，二者之间具有十分密切的关系。赫克歇尔-俄林模型表明通过产品贸易可以间接实现要素的流动，从而使要素价格均等化。蒙代尔在此模型基础上，提出了FDI与国际贸易替代模型，即产品贸易可以代替直接投资的流动，反之直接投资活动会减少产品贸易。随着研究者对外国直接投资和国际贸易研究的深入，他们发现FDI与国际贸易的关系并不简单。Helpman和Markusen于1984年分别提出了

3、垂直跨国企业和水平跨国企业的概念，并由此衍生出对FDI类型如何影响FDI与国际贸易关系的探讨。Helpman认为，跨国企业在全球实行垂直分工，由此产生了大量的中间品贸易，造成FDI与国际贸易形成互补关系。Markusen认为，跨国企业在全球实行水平分工，当地生产产品用于满足当地市场，造成产品贸易的减少，FDI与国际贸易是替代关系。垂直型FDI与水平型FDI的划分使我们对FDI与国际贸易的关系认识得更为全面，不过，这一方法的缺点是我们无法在一个统一的理论框架中讨论FDI，统计数据上也无法区分这两种不同类

4、型的FDI，给实证检验带来了困难。Markusen，Venables和Zhang在总结过去对不同类型FDI研究的基础上，提出一个同时包含垂直型FDI和水平型FDI的模型。本文将以此模型为基础构造实证检验方程，用以检验我国FDI和国际贸易的关系。利用我国与其33个贸易伙伴1997年至2011年双边投资与贸易面板数据，本文首先利用分组数据对要素禀赋差异决定FDI与国际贸易关系的理论作了验证。实证发现要素禀赋差异较小时FDI对贸易的影响系数为负，实证模型系数在统计上显著；要素禀赋差异较大时FDI对贸易的影响

5、在统计上虽然不显著，但符号为正，与理论预测相符。本文还研究了我国FDI流入与进口、出口的替代或互补关系，实证结果表明我国FDI流入与进口是替代关系，与出口是互补关系。关键词：FDI与国际贸易，替代关系，互补关系1AbstractForeigndirectinvestmentandinternationaltradereflecttheinternationalmobilityoffactorsandproducts.Thereisacloserelationshipbetweenthem.Hecksc

6、her-Ohlinmodelindicatesthatproductstradecanequalizefactors’pricesandachievefactors’mobilityindirectly.BasedontheHeckscher-Ohlinmodel,MundellsuggeststhatinternationaltradeisasubstituteforFDI,atleasttosomeextent.Furtherstudiesfindthattherelationshipbetwee

7、nFDIandtradeisnotsimple.Helpman(1984)arguesthatmultinationalenterprisesconductvertical-separationinproductionacrosscountries.Asaresult,FDIpromotesinternationaltradebyincreasingthetradeofintermediategoods.Markusen(1984)suggeststhatmultinationalenterprise

8、ssetupforeignplantstoservelocalmarkets.Itthusreducesexportstothesemarkets.TheresultisthatFDIandinternationaltradearesubstitutes.ItisveryhelpfultounderstandtherelationshipbetweenFDIandtradewhenwedistinguishverticalFDIandhorizontal