2010证券市场基础知识(1-2章)重点摘录

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1、2010证券市场基础知识（1-2章）重点摘录第一章：1、P1-2：虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等。2、P2：我国目前尚不允许除特别行政区以外的各级地方政府发行债券。我国目前也不允许政府机构发行债券。3、P3：目前，我国信托投资公司发行的信托计划以及商业银行和证券公司发行的理财计划均属私募证券，上市公司如采取定向增发方式发行的有价证券也属私募证券。4、P9-10：《中华人民共和国商业银行法》规定，银行业金融机构可用自有资金买卖政府债券和金融债券，除国家

2、另有规定外，在中华人民共和国境内不得从事信托投资和证券经营业务，不得向非自用不动产投资或者向非银行金融机构和企业投资。《中华人民共和国外资银行管理条例》规定，外商独资银行、中外合资银行可买卖政府债券、金融债券，买卖股票以外的其他外币有价证券。银行业金融机构因处置贷款质押资产而被动持有的股票，只能单向卖出。《商业银行个人理财业务管理暂行办法》规定，商业银行可以向个人客户提供综合理财服务，向特定目标客户群销售理财计划，接受客户的委托和授权，按照与客户事先约定的投资计划和方式进行投资和资产管理。5、P10：《中华人

3、民共和国保险法》规定，债券、股票、证券投资基金份额等有价证券均属保险公司资金运用范围，经国务院保险监督管理机构会同国务院证券监督管理机构批准，保险公司可以设立保险资产管理公司从事证券投资活动，还可运用受托管理的企业年金进行投资。《保险机构投资者股票投资管理暂行办法》《保险资产管理公司管理暂行规定》《保险机构投资者债券投资管理暂行办法》《分红保险管理暂行办法》《投资连结保险管理暂行办法》6、P10-11合格境外机构投资者（QFII）：（1）经中国证监会批准投资；（2）取得国家外汇管理局额度批准《合格境外机构投资

4、者境内证券投资管理办法》：合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，具体包括在证券交易所挂牌交易的股票、在证券交易所挂牌交易的债券、证券投资基金、在证券交易所挂牌交易的权证以及中国证监会允许的其他金融工具。合格境外机构投资者可以参与新股发行、可转换债券发行、股票增发和配股的申购。单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的10%；所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的20%。根据《外国投

5、资者对上市公司战略投资管理办法》对上市公司战略投资的，其战略投资的持股不受上述比例限制。7、P11：中国投资有限责任公司——2007年9月29日成立，专门从事外汇资金投资业务的国有投资公司，被视为中国主权财务基金的发端。8、P11：信托投资公司——受托经营资金信托、有价证券信托和作为投资基金或者基金管理公司的发起人从事投资基金业务；企业集团财务公司——可申请从事对金融机构的股权投资和证券投资业务；金融租赁公司——目前尚未批准从事证券投资业务。9、P12：区别社会保障基金和社会保险基金社会保障基金：全国社会保障

6、基金理事会——投资范围限于银行存款、在一级市场购买债券社保基金的投资范围：银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资级以上的企业债、金融债等有价证券其中：银行存款+国债不低于50%企业债+金融债不高于10%证券投资基金+股票投资不高于40%单个投资管理人管理的社保基金资产投资于一家企业所发行的证券或单只证券投资基金，不得超过该企业所发行证券或该基金份额的5%；按成本计算，不得超过其管理的社保基金资产总值的10%。委托单个社保基金投资管理人进行管理的资产，不得超过年度社保基金委托资产总值的20%。《全国

7、社会保障基金境外投资管理暂行规定》：境外投资前两项比例限制分别是10%、20%10、P13：企业年金：投资银行活期存款等不低于基金净资产的20%；投资固定收益类（含银行定期存款）不高于基金净资产的50%；投资权益类产品、投资性保险产品、股票基金等不高于基金净资产的30%其中：投资国债的比例不低于基金净资产的20%；投资股票的比例不高于基金净资产的20%。投资管理人不得从事使企业年金基金财产承担无限责任的投资。各种社会公益基金可用于证券投资。11、P31：“B股知识大全：发行B股及B股上市条件”，链接：http

8、://stock.591hx.com/school/article/2010-08-27/0000006265s.shtml12、P38-39：外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%；加入后3年内，外资比例不超过49%。加入后3年内，外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过1/3。2007年5月，《关于调整商业银行代客境外理财业务境外投资范围的通知》，将境外投资范围