渤海期货资产管理业务发展模式研究

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1、万方数据1220690403王石梅渤海期货资产管理业务发展模式研究目录摘要⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯1A】jISTRACT⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．21绪论⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯31．1研究背景及意义⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯一31．2研究目的⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．31．3研究思路及

2、分析模型⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．31．3．1研究思路⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯31．3．2分析模型⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯42国际市场资产管理业务现状⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯52．1全球市场期货资产管理情况⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．52．1．1国外期货资产管理模式阐述⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯52．1．2全球期货投资基金现状及分类⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯5

3、2．2期货投资基金运作⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．62．2．1期货投资基金的发起和设立⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯72．2．2期货投资基金的运作⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯72．2．3期货投资基金的收入来源⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯82．2．4期货投资基金的申购、赎回、转换、终止和清算⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯82．3国际市场资产管理业务发展经验借鉴⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．82．3．1国际市场期货投资基金与国内期货资产管理业务差异

4、⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯82．3．2产品设计及交易策略值得借鉴⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯93国内证券行业资产管理业务发展经验借鉴⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．103．1国内证券行业资产管理业务发展历程⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯103．2证券公司资产管理业务概述⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯113．3证券公司资产管理业务发展现状⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯113．4证券公司资产管理业务净收入占营业收入情况⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯133．5证券行业资产管理发展经验借鉴⋯⋯

5、⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯144国内期货公司资产管理业务发展路径和模式探讨⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．154．1国内期货行业资产管理业务概述⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯154．2当前国内期货公司资产管理业务发展现状⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯154．3期货公司发展资产管理业务面临的挑战⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯164．4期货公司开展资产管理业务所具有的优势⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯164．5期货公司资产管理业务发展模式⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯174．5．1．产品设计

6、追求差异化⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．17万方数据1220690403王石梅渤海期货资产管理业务发展模式研究44至．523篆罴蝥≤I∑∑I∑I∑I二l删黔∑：1178．重要分支机构向财富中心发展⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯唧@I必幽I燮¨磐1翼罂I火”⋯⋯4．5．4人才培养和保留仍是关键⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．上．竺：．．：．三■I⋯⋯⋯18万方数据1l220690403王石梅渤海期货资产管理业务发展模式研究摘要本文主要通过国内外资产管理发展的背景以及市场运行情况的经验借鉴，运用战略管理中的SWOT分析模型，

7、对渤海期货内部以及外部环境进行对比分析，找出了一条适合渤海期货资产管理业务发展的道路。从国际市场来看，期货资产管理业务主要由期货投资基金来运作，期货交易早在17世纪就已经出现，但1949年首只期货投资基金才在美国公开发行，经过60多年的发展，特别是最近二三十年来，全球管理期货基金发展较为迅速，主要以又以欧洲和美国为代表，规模不断壮大；而国内市场来看，2012年9月，《期货公司资产管理业务试点办法》正式施行，从此，期货公司资产管理业务正式推出并走向正轨；期货公司客户资产管理业务可以借鉴欧美管理投资基金以及证券公司

8、的资产管理业务发展经验，探索自己的发展模式。在本文当中，我们对欧美国家期货投资基金规模的发展现状做了介绍，并介绍了期货投资基金运作过程，同时，我们还介绍了国内证券行业的资产管理状况，并从中获得一定的发展经验；另外，我们通过对国内期货公司资产管理业务现状及运作模式做了一定研究分析，并根据渤海期货自身情况，确定了初期与第三方金融机构合作发行资产管理产品的模式，同时储备人才，做好资产管理业务