我国证券投资基金关联交易法律监管研究

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2、户尸l硕士学位论文我国证券投资基金关联交易法律监管研究ResearchonLegalSupervisionofSecuritiesInvestmentFund’SAffiliatedTransaction作者：闰毓珊导师：毕颖北京交通大学2013年6月中图分类号：UDC：学校代码：10004密级：公开北京交通大学硕士学位论文我国证券投资基金关联交易法律监管研究ResearchonLegalSupervisionofSecuritiesInvestmentFund’SAmliatedTransaction作者姓名：闫毓珊导师姓

3、名：毕颖学号：11125807职称：教授学位类别：专业硕士学位级别：硕士学科专业：法律硕士(法学)研究方向：民商法北京交通大学2013年6月致谢在论文即将完稿之际，我的内心十分激动。从选题、开题到最终定稿，我的导师毕颖教授都对我的论文给予了悉心的指导和帮助。在平日的学习和生活中，老师严谨的治学态度，渊博的学识和高尚的人格魅力也在无形之中感染着我，令我受益匪浅。毕老师不仅是我学习上的导师，更是我人生中的导师。在此，对毕老师致以我最衷心的感谢和敬意。两年的研究生时光匆匆而过，在这两年里，我有幸遇到了许多学识渊博、待人友善的老师，感谢每一位

4、兢兢业业的老师，给与我们知识的力量。同时也对在开题答辩和中期答辩中对我论文提出宝贵意见的老师们，表示衷心的感谢。同时，我要感谢一直支持我的家人，他们的爱无私而伟大。最后，我还要感谢像家人一样一直关心帮助我的同学们，特别是我的室友们，是他们让我的研究生生活充满了温馨和感动。在交大六年的学习和生活将会是我人生中最难忘的时光，感谢交大，我为自己是一名交大学子而深感自豪，衷心祝愿母校越来越好!中文摘要摘要：本文旨在研究完善我国证券投资基金关联交易监管的法律制度。论文的正文由五部分组成：第一部分是“证券投资基金关联交易概述”，笔者对证券投资基金

5、关联交易的基本理论问题进行分析，以期对基金关联交易有一个完整而深入的认识。第二部分是“证券投资基金关联交易监管的理论基础”，笔者分别从基金投资者的保护和基金受托人的信赖义务两方面进行阐述。第三部分是“域外证券投资基金关联交易的法律监管”，笔者分别对证券投资基金关联人的界定以及关联交易的监管这两部分进行比较分析，介绍了美国、日本、我国台湾地区、香港地区等国家(地区)的相关立法，并总结了一些有益的启示。第四部分是“我国证券投资基金关联交易监管的立法概况与不足”，笔者介绍了我国现有的涉及基金关联交易监管的法律、法规，并归纳立法不足。第五部分

6、，笔者在借鉴域外监管经验的基础上，结合我国实际情况，对我国证券投资基金关联交易的法律监管提出了完善建议。这一部分是整篇论文的重点，也是笔者写作目的所在。在这一部分中笔者提出了一些不太成熟的构想，希望能够对证券投资基金关联交易的法律监管有所裨益。．关键词：证券投资基金卜关联人；关联交易；法律监管分类号：[请输入分类号(1．2)，以分号分隔。]ABSTRACTABSTRACT：ThispaperaimstostudyandperfectthelegalsupervisionofChina’ssecu打tiesinvestmaltfund，

7、saffiliatedtransaction．Thispaperismainlycomposedoffiveparts：111efirstpartisatheorypart，inordertohaveafullandin。depthunderstandingotse饥mtiesinvestment缸1d’saffiliatedtransaction，thewritermadeabriefanalysisofthebaSict11eoreticalissues．Thesecondpartisthetheoreticalbasisofsu

8、pervisionpart，int11ispart，thewriterfocusontwotheoreticalbases：theprotectionofinvestorsandthefiducia]rydutyoftrustee．Inthethirdpart，thewriterintroducedtherelevant1锣slationofforeigncountriesandregions，includingUnitedStates，Japan，TaiwanandHongKong．Int11eforchpart，thewriter

9、madeallintroductiontoChina’sexistinglawsandregIllationswhichaboutaffiliatedtransactionandsummarizethelegislati