公司治理视角下股东派生诉讼制度探析

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1、论文独创性声明本论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。论文中除了特别加以标注和致谢的地方外，不包含其他人或其它机构已经发表或撰写过的研究成果。其他同志对本研究的启发和所做的贡献均已在论文中作了明确的声明并表示了谢意。作者签名：象．区喜甄一日期：—2=鲤五￡6论文使用授权声明本人完全了解复旦大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保留送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可以公布论文的全部或部分内容，可以采用影印、缩印或其它复制手段保存论文。保密的论文在解密后遵!子此规定。作者签名铷签名：豳驰红日期

2、．砷乒![中文摘要股东派生诉讼制度是指当公司的正当权益受到侵害，而公司拒绝或怠于向侵害公司利益的行为人提起诉讼以诉求司法救济时，公司的股东以自己的名义为公司的利益对侵害公司利益的行为人提起诉讼，追究其法律责任的诉讼制度。该制度起源于英美国家，但已被世界各国所采纳，现已成为世界各国的一项重要的公司法律制度。股东派生诉讼制度又被称为股东间接诉讼是股东诉讼制度的重要组成部分，其与股东直接诉讼共同构成了股东诉讼制度体系。但是股东间接诉讼与直接诉讼在制度设计上有着显著的差异，而其制度价值特别是其对我国公司治理的作用也具有其自己的特色。本

3、文的研究的目的正是希望从股东派生诉讼制度对我国公司治理的制度价值和制度功能角度来探析我国的股东派生诉讼的制度设计，并希望通过对我国股东派生诉讼制度之构建的解析面对我国的股东派生诉讼制度的进一步完善以及在司法实践中的运用有所助益。本文运用了历史研究、比较研究、规范分析等法学分析方法，从股东派生诉讼的历史发展出发，通过对股东派生诉讼的法理基础、制度背景以及制度设计的考察，得出股东派生诉讼制度在监督公司内部人以完善公司治理结构并进而保护中小股东的权益方面的重要制度功能。但同时也指出股东派生诉讼如被滥用也会对公司治理机制以及公司正常的

4、经营活动造成严重的威胁，从而也会危及到股东的切实利益。正是由于以上两个方面的冲突致使股东派生诉讼的制度设计与构建必须在这两方面之间寻求一个平衡点，即在监督公司的内部人以保护中小股东利益的同时而防止其被“恶意”股东滥诉而影响公司正常的经营管理活动。本文分为以下几个部分：首先，本文的引言部分从我国2005年修订的公司法出发，对我国股东派生诉讼的制度设计作了一个基本的描述。并对本文的研究意义和将要解决的问题作了一个简要的介绍。第二，本文的第一部分主要是对股东派生诉讼制度的概述。该部分介绍了股东派生诉讼的概念以及在英美国家的发展历史并

5、系统地介绍了股东派生诉讼在我国的发展现状，在此基础上对股东派生诉讼产生的法理基础和制度背景进行了简单的介绍。第三，本文的第二部分主要是分析了股东派生诉讼制度与股东直接诉讼以及其他相关制度的区别，从而有助于更好的理解股东派生诉讼制度。第四，本文的第三部分主要是论述了股东派生诉讼对我国公司治理的积极意义和可能存在的消极影响以及针对此消极影响而设置的应对机制。本部分的论述为第四部分对我国股东派生诉讼制度构建的解析打下了基础。这是本文的重点部分之一。第五，本文的第四部分主要是从公司治理的角度对我国的股东派生诉讼的制度构建进行了详细的考

6、察，并在结合国外先进的立法例和我国独特的市场经济体制的基础上对我国股东派生诉讼的进一步完善和在司法实践中的运用提出了相关的建议。这是本文的重点部分之一。最后，本文的结论部分基于论文主体部分的论述得出了以下结论：股东派生诉讼在保护中小股东利益、完善公司治理结构的同时也要防止其被滥用的可能，且我国的股东派生诉讼制度的构建必须保持与我国市场经济发展的大趋势相～致。关键词：股东派生诉讼公司治理制度功能商事判断规则中图分类号：D912．290．42ABSTRACTnesystemofderivativeactionismainlydes

7、ignedforqualifiedshareholders，who，asplaintiffofthes11jt．sueonbehalfofthecorporation,againstanyinfringementonthecorporaterightsandinterests．whenthecorporation鹊awholerefusesorisreluctanttoadoptmeaSuresagainstthosewhomightbeliable．ItWasbominAnglo—Americancountriesandgr

8、aduallyspreadtotherestoftheworld．DerivativeactionanddirectactiontogethercorLqtitutestheshareholderaction,inwhichitplaysagreatpart．However,