中国传统制造业中小企业自主创新动力要素及其作用路径研究

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1、国内图书分类号：F276．3西南交通大学研究生学位论文密级：公开年姓级二oO七名韭震主申请学位级别盟±专业管理科学与工程指导老师史奎出数握二零一三年五月三十一日SouthwestJiaotongUniversityDoctorDegreeDissertationRESEARCHONFACTORSOFINDEPENDENTINNOVALTIONDYNAMICANDITS’IMPACTR姐HⅢCH烈A’STRADITIONALMANUFlACTURINGSMEGrade：2007Candidate：ZhenyuZhangAcademicDegree

2、Appliedfor：Ph．D．Speciality：ManagementScienceandEngineeringSupervisor：BenshanShiMay．3l，2013西南交通大学学位论文版权使用授权书本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本人授权西南交通大学可以将本论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复印手段保存和汇编本学位论文。本学位论文属于1．保密口，在年解密后适用本授权书；2．不保密√，使用本

3、授权书。(请在以上方框内打“-4”)学位敝作者虢{；维雪指导老师虢日期：。卅；．歹．弓1日期：次J多．F．弓7西南交通大学博士学位论文创新性声明本人郑重声明：所呈交的学位论文，是在导师指导下独立进行研究工作所得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体己经发表或撰写过的研究成果。对本文的研究做出贡献的个人和集体，均已在文中作了明确的说明。本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。本学位论文的主要创新点如下：1．以既有的创新动力要素作用机制为基础，探寻各类动力要素在作用于企业创新活动过程中彼此的交互作用关系，并系统地给出了

4、主要动力要素发挥作用的基本路径截至目前，研究单一要素对企业创新活动作用机制的成果相当丰富，研究两个以上要素对企业创新活动联合影响的成果也不鲜见；但是，研究全部主要动力要素对企业创新活动的共同影响是如何实现的，内在的传导作用是怎样的，此类成果尤其是实证性成果几乎没有。本研究以传统制造业中小企业为对象，将对其自主创新动力可能存在显著影响的内外部动力要素均纳入研究范围，以各动力要素之间的交互作用关系、动力要素与创新动力之间的因果联系为重点开展研究，借助SEM的思想构建模型，以企业问卷调查的数据为基础开展实证，勾画出各动力要素发挥作用的基本路径计21条

5、，从而明确地回答：站在系统的角度，各个创新动力要素对企业自主创新活动的驱动作用是如何实现的，上述作用关系是如何在要素之间传导的。这样的研究成果更有利于指导政策制定者站在全局的视角统筹考虑激发企业自主创新活动的对策和措旋。2．在已有创新动力要素研究相关成果的基础上，提出了主导性动力要素的概念、识别方法及其理论实践意义已有的从系统角度全面分析企业创新动力内外部要素的研究成果，几乎都没有从理论或实证方面深入论证在这些动力要素作用于企业创新活动的过程中，哪些要素的作用力度可能要强一些，哪一类要素在一定的阶段可能起关键作用，对企业创新活动的推动作用最为明

6、显。本研究以结构方程模型中潜变量间的因果效应测算结果为依据判断各动力要素作用力度的差异，将效应值较大的要素定义为主导性动力要素，并强调将-丰导性要素的改善作为提升企业自主创新动力水平的着力点的理论和实践意义，弥补了现有研究成果的一些空白。3．在完善已有企业创新动力内涵的基础上，开展企业创新动力的量化研究，并设计出企业创新动力量表从文献研究的结果来看，绝大部分的研究没有把“创新动力”作为独立对象开展工作，更多地是关注动力因素及其施加作用的过程，也没有考虑量化的问题。少量已有企业创新动力的量化研究成果要么仅仅给出概念化的度量模型(公式)但无法实际计

7、算，要么借助于评价手段从创新动力要素角度去推断创新动力的水平，均不能直接、具体地回答企业的创新动力水平到底有多少的问题。本研究从汽车动力性能测试方法中获得灵感，从企业实施创新的具体行为和心理感受两个方面观测企业自主创新的动力状态，确定测量指标并编制具体量表，从而实现对企业创新动力的直接量化。实证结果显示，该量表具有较好的信度和效度，能够反映企业创新动力水平的实际状态。学位论文作者签名：牡磙亏日期：≥矿，；·7’。西南交通大学博士研究生学位论文第1页摘要企业是自主创新的主体，但企业创新动力不足又是困扰国家自主创新战略有序推进的一大难题。来自政府统

8、计部门的数据和市场反馈的信息均显示：在中国的制造业领域，传统制造业中的中小企业是自主创新最不活跃的一大群体，其创新活动覆盖面小、发生频率低，且有创新行