我国上市公司退市制度下社会公众投资者权益保护问题研究

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1、万方数据我国上市公司退市制度下社会公众投资者权益保护问题研究⑧论文作者签名：指导教师签名：论文评阅人1：评阅人2：评阅人3：评阅人4．评阅人5：答辩委员会主席：委员1：委员2：委员3：委员4：委员5：铭叫俐7答辩日期：浙江大学研究生学位论文独创锰‰㈣删万方数据Y2669405本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得浙江大学或其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均己在论文中作了

2、明确的说明并表示谢意。学位论文作者签签字日期：加／o年乡月冲日J学位论文版权使用授权书本学位论文作者完全了解逝垒盘堂有权保留并向国家有关部门或机构送交本论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人授权逝鎏盘鲎可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索和传播，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。(保密的学位论文在解密后适用本授权书)⋯一橼办气々翩虢签字日期：印乃年涉月可日签字日期：年月日万方数据致谢转眼间，步入求是园已近六载。紫金港蓝田一舍4071，之江13舍313，玉泉30舍1109，之江13舍317，之江13舍21

3、7，一路走来，有憧憬的兴奋，有收获的欢乐，有拼搏的艰辛，有彷徨的迷茫，有错过的遗憾。依然记得第一次走进紫金港的怦然心动，记得第一次唱响“国有成均，在浙之滨”的激动不已，记得第一次代表浙江大学接待中外来宾进行讲解的忐忑不安，如此种种，勾勒出了属于我自己的独一无二的青春岁月图景。启真湖畔、老和山下、钱塘江边，我经历过，我奋斗过，我坚持过，我得到过。大不自多，海纳江河，惟学无际，际于天地。真的感念校歌，其中的内涵值得受用终身。昔言求是，实启尔求真。即将走出校门之际，再次回顾竺可桢老校长的两个问题，一切已无需多言。要感谢的人实在太多，感谢你们在少伟青春之

4、时给予的最无私的帮助和支持，陪伴我度过最美好的岁月，跨过一道道艰难。好人一生平安!最亲爱的父亲、母亲，从太原到杭州，最深的关爱，永在我心。最尊敬的导师吴勇敏先生，从本科到硕士，您一直用包容的心支持我的成长。学术的严谨和生活的精致，高山仰止，您将是我一生的榜样，要学习的真的太多太多。还有各位睿智的师长，您的付出让一个青涩少年追逐梦想的步伐更加坚实。最难忘的寝室兄弟们，我们来自五湖四海，百花齐放、百家争鸣，增长的是见闻，收获的是最纯真的感情。最信赖的求是文宣人们，从小剧场308到校史馆，留下太多的回忆。成熟有理智，大气上档次，072号讲解员，就是我。

5、年少轻狂，幸福时光。六载求是园，一生浙大情。夺少伟2013年于月轮山麓万方数据摘要投资者信心是证券市场健康发展的基石，因此证券投资者特别是社会公众投资者保护是证券市场监管工作的重要内容。2012年在中国证监会的统一部署下，上海证券交易所和深圳证券交易所对主板(含中小板)和创业板上市公司股票退市标准和程序进行了修订，并出台针对退市公司股票投资者保护的配套政策。较之旧有制度，新版退市制度加强对投资者保护的关注，配套多项措施，希望藉此完善投资者保护制度，实现投资者保护力度和效率的提升。本文从退市制度对投资者影响的基本理论入手，客观分析上市公司股票退市对

6、投资者的积极和消极影响。在此基础上，对我国现行上市公司退市制度及投资者保护现状进行充分检讨。必须指出的是，尽管本次退市标准修订的同时配套多项投资者保护措施，但在体系和具体内容上仍然存在进一步改进和完善的空间。通过分析，本文提出了我国上市公司退市制度下社会公众投资者权益保护的具体完善措施，在我国整体社会经济发展步入更深层次改革的大背景下，从思维革新和制度型构两个角度入手，切实加快政府思维和职能转变，一方面完善证券市场制度设置，以市场化设计打通证券市场进出通道的同时不断加快多层次证券市场建设；另一方面完善退市投资者的保护制度，明确规范退市程序并设立对

7、证券交易所退市决定的异议救济机制，构建退市的民事责任体系，积极调动投资者自身和社会力量，实现投资者权益保护的实质性进步，推动证券市场的全面健康发展。关键词：上市公司退市社会公众投资者权益保护万方数据AbstractTheconfidenceofsecuritiesinvestorsiSthefoundationofsecuritiesmarket’Sdevelopment，SOtheprotectionofinvestors，especiallypublicinvestorsisthevitalpartofsecuritiesmarketsupe

8、rvision．ShanghaiStockExchangeandShenzhenStockExchangerevisedthestand