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1、(双月刊)2009年第4期(总第41期)企业规模报酬与规模边界:＊一个研究述评◆李陈华(湖南商学院经济与贸易发展研究院,湖南长沙410205)摘要:学术界关于企业规模报酬与规模边界的研究文献大致可以归为五大类,第一类是规模限制与报酬递减理论,第二类是生产方式复制与报酬不变理论,第三类是垄断优势与报酬递增理论,第四类是分工、交易与“规模不相关”理论,第五类是经济计算与最高边界理论。本文对这五类文献进行总结和评论,为学术界提供一个全面的参考基础,同时也有助于发现有潜力的研究方向。关键词:规模报酬;规模限制;规模边界;述评中图分类号:F270文献标识码:A文章编号:1671-9
2、301(2009)04-0081-08在现代经济学中,有关企业规模与效率之间关系的研究文献总体上可分为五大类:第一类是递减说,集中于企业规模限制和规模边界,阐述规模报酬递减;第二类是不变说,集中于大中小企业共生的现实、生产方式的可复制性、零售企业的分店复制(连锁扩张),阐述规模报酬不变;第三类是递增说,集中于大企业在各个方面的垄断优势和规模经济优势,阐述规模报酬递增;第四类是不相关说,集中于分工和交易效率在企业间和企业内的分布格局,阐述规模与报酬之间不存在系统性关系;第五类是最高边界说,集中于资本的完全集中和经济计算的重要性,阐述企业规模的最高边界。这五类文献站在各自的立
3、场上自圆其说,并且除了第五类文献以外,其他四类文献都有相应的经验研究支持。从这种意义上看,关于规模报酬与规模边界的研究,目前仍处于一种丛林状态,以下我们将收稿日期:2009-03-25作者简介:李陈华(1973—),男,江西永修人,湖南商学院经济与贸易发展研究院副教授,经济学博士,吉首大学硕士生导师,湖南省现代流通理论研究基地研究员。＊国家社科基金青年项目“提高流通企业规模效率研究”(项目编号:06CJY029),湖南省社科基金项目“多种分销渠道下的零售竞争与效率研究”(项目编号:08JD27)。—81—李陈华企业规模报酬与规模边界:一个研究述评分别讨论这五类理论文献及相
4、应经验证据,并进行比较和评论。一、规模限制与报酬递减规模报酬递减是经济学界较为一致的看法,随着企业规模的持续扩张,最终会遇到组织成本方面的障碍,导致效率下降,对应于标准的新古典经济学中平均成本曲线上升阶段,这是我们非常熟悉的教科书中的技术观点。值得一提的是,新制度经济学从组织角度而不是从技术角度论证了规模报酬递减假说,Knight(1933)认为企业规模与效率之间关系是理论上遇到的最为严重的问题之一。Knight认为限制企业规模扩张的力量在于管理收益递减,因为企业规模越大,企业家面临的不确定性和复杂性也就越①大,决策效率则越低,这实际上是把企业规模限制归因于(企业家的)有
5、限理性条件。Coase(1937)对Knight的分析很不满意,认为企业可以在内部组织交易,也可以在自由市场上组织交易,前者意味着企业规模增大,后者意味着企业规模减小,因此企业规模最终取决于内部组织成本与市场交易成本在边际[1]上的权衡。Alchian用“经理效用最大化”替代“利润最大化”来作为企业的目标函数,大企业的经理所追求的目标在于规模从而控制权收益,而不在于企业利润从而所有者收益,这为企业规模与盈利性之间[2]的负向关系提供了一个概念框架。Williamson,Klein、Crawford和Alchian(1978)等新制度主义经济学家进一步发展了Coase的交易
6、成本理论,在“自制或购买”的垂直一体化框架内更加详细地阐明了企业②规模的约束条件。特别地,Williamson(1985)提出了一个“复制与选择性干预不可能”假说,他对此问题的分析是直接针对Lewis(1983)的,后者在分析行业进入均衡时有过这样的描述,“大企业作为龙头企业,至少可以像小企业那样恰如其分地使用生产要素,获得同样利润,如果能够把新、老要素结合起来,甚至可以比小企业做得更好”。在Williamson看来,Lewis的问题实质是:如果小企业有效率,那么大企业为什么不能复制成一群小企业的集合?Williamson认为复制必然要求对“下属分部”实施选择性干预(只在
7、预期净收益为正的情况下实施干预),随着企业规模增大,企业科层的纵向和横向关系将更加复杂,内部信息传递的扭曲程度也越来越大,再加上个人机会主义行为动机、官僚主义无能、个人激励弱[3]化、内部游说等,这种选择性干预实际上是不可能的。Milgrom和Roberts基于中央权力成本的概念,从另一个侧面支持了Williamson的假说,在他们看来“……这一中央权力的存在与有效率的选择性干预政策是不相容的。干预权必然包含着无效率干预的权力。……因此,或者进行无效率的干预,资源被用于干预活动或阻止干预的活动上;或者限制干预权,而这意味着必须
