理论的工程项目招标风险分析方法研究new

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1、一种基于粗糙集理论的工程项目招标风险分析方法研究万方数据张曙红l’2，张金隆1，鲍玉昆1(1．华中科技大学管理学院；2．中国地质大学管理学院，湖北武汉430074)摘要：从业主的角度对工程项目招标风险因素进行了分析，并基于粗糙集理论给出了招标风险分析的决策表，进而运用粗糙集理论和方法对招标风险决策表的属性和属性值进行分析，得出了招标风险决策的最小决策表，使业主对工程项目的招标风险能进行有效的分析和评价，为管理和规避风险提供了科学依据。关键词：粗糙集理论；招标风险；业主；决策表中图分类号：F224．5文献标识码：A文章编号：

2、1001—7348(2004)10一叭44一03O前言风险管理是一门综合性科学，是处理由不确定性因素产生的各种问题的一整套方法。风险管理的对象是项目的所有风险，而非单个风险。在工程项目招标投标过程中，将涉及到多种类型风险，决策者需要通过对现有的不确定性风险信息进行有效分析，产生合理的决策方案，从而更科学、高效地做到招投标风险的规避。我国的一些研究成果大多是针对工程项目投标风险的研究，缺乏对业主所面临风险的系统研究。而对广大业主来说，研究工程项目招投标过程中的业主风险以及如何进行有效的风险防范，具有十分重要的现实意义。本文从

3、业主的角度对业主的招标风险进行了研究，并且基于粗糙集理论对招标风险决策表进行分析，为有针对性、有重点地管理和规避风险提供了科学依据。1业主风险因素分析在招标投标风险分析研究中，如何确定影响业主招标风险的因素已成为一个重要的研究课题，不同的研究者考虑的因素也不尽相同。例如，文献【2]分析了在招投标过程中业主对于工程招标、发包方式以及合同类型所带来的风险。张翔进～步对工程项目业主风险进行了系统地分析，给出了14个风险因素。文献[4】以NEC合同风险及违约风险进行了分析和管理研究。张淙皎等从业主的角度应用AHP层次分析法对业主风

4、险进行了评估，并建立了水利工程业主风险管理系统模型。本文对业主招标风险因素作了进一步总结和研究，给出业主风险因素分类和层次结构。招标业主所面临的风险因素可描述为：(1)外部环境风险因素：④利率变化风险；②行政性风险；③通货膨胀过大；④现场条件不利。外部环境风险的主要特点是此类风险不是来源于项目内部本身，而是来自于项目所处的外部自然环境和社会环境，业主和工程建设参与单位往往难以预料，也无法控制和影响这类风险。此类风险一旦发生，往往造成难以估计的损失，令业主难以承受。(2)招标与发包方式风险：①公开招标风险；②邀请招标风险；③

5、全过程承包风险；④阶段承包风险。在工程项目招投标过程中，业主对于工程招标、发包方式以及合同类型的选择正确与否至关重要，它直接关系到工程项目的成功和顺利进行。(3)承包方违约风险：①承包商缺乏合同诚意；②承包商不履约或履约不力；③材料供应商履约不力或违约；④指定分包商履约不力。在工程施工过程中，承包商的信誉、履约能力、财务经济状况等对业主来说都有可能存在潜在的风险。对此类风险的处理可要求承包商提供各种银行或保险公司的工程保函来避免。(4)索赔风险：①施工现场条件变化索赔；②合同变更索赔；③业主违约索赔；④工程拖期索赔。在工程

6、施工过程中，承包商通常会根据实际情况，为了自身的利益向业主提出这样那样的索赔。为了施工能够顺利实施和完工，业主在索赔发生前应尽力减少索赔事件发生，索赔事件发生后应尽力降低损失费用收稿日期：2003～12—25基金项目：国家自然科学基金资助项目(70271031)和博士点基金项目(20020487015)作者简介：张曙红(1974一)，男，博士，主要从事风险决策、招标投标理论与方法、电子商务与数据挖掘等领域的研究。144科技进步与对策·10月号·2004万方数据并尽快处理，公正的对待承包商的索赔要求，这样才能使工程保质保量地

7、完成。(5)设计方或监理方失职风险：④设计错误；②监理工程师失职。设计单位和工程建设监理单位失职主要是指因工程设计单位或监理单位的错误、过失等造成工程的损失。对这类风险的处理，一般要求设计单位或建设监理单位购买专业责任保险，即这类风险一旦发生，其造成的风险由保险公司承担。2粗糙集理论粗糙集理论是由波兰的Z．Pawlak于1982年提出来的。经过多年的研究与发展，它已在信息系统分析、人工智能及应用、决策支持系统、知识与数据发现、模式识别与分类等多个领域取得了较为成功的应用。粗糙集理论中的决策表分析方法是与应用密切相关的。2．

8、1知识表达系统和决策表知识表达系统可描述为S=(U，A)，其中，U为非空有限集，称为对象集；A为非空有限集，称为属性集。设yn为属性口∈A的值域，o是U到口的值域‰的映射。C，D是A的非空子集，CnD=∥，称(y，C，D)为(U，A)的决策表。对于知识表达系统Js=(U，A)，若曰是A的一个非零子集，称